多項(xiàng)選擇題以下（）情況，應(yīng)及時(shí)開(kāi)展操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作。

A.外包的產(chǎn)品或活動(dòng)
B.新產(chǎn)品、活動(dòng)、流程和系統(tǒng)在實(shí)施推廣前
C.操作風(fēng)險(xiǎn)事件損失影響程度較大或發(fā)生頻率上升較快的產(chǎn)品
D.各業(yè)務(wù)、產(chǎn)品的重要操作流程在新制訂或做重大修訂時(shí)


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2.多項(xiàng)選擇題操作風(fēng)險(xiǎn)管理是建設(shè)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，操作風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是（）。

A.降低操作風(fēng)險(xiǎn)的不確定性，將操作風(fēng)險(xiǎn)控制在建設(shè)銀行可接受的合理范圍內(nèi)
B.提高服務(wù)效率，實(shí)現(xiàn)流程優(yōu)化，促進(jìn)建設(shè)銀行業(yè)務(wù)健康發(fā)展
C.降低管理成本，提高收益水平
D.降低突發(fā)性事件的沖擊，保證業(yè)務(wù)正常和持續(xù)開(kāi)展

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)操作風(fēng)險(xiǎn)管理政策，操作風(fēng)險(xiǎn)包括法律風(fēng)險(xiǎn)，但不包括（）。

A.模型風(fēng)險(xiǎn)
B.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
C.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
D.欺詐風(fēng)險(xiǎn)

4.單項(xiàng)選擇題以下部門中，（）屬于建設(shè)銀行防范操作風(fēng)險(xiǎn)的第一道防線。

A.駐行紀(jì)檢組
B.審計(jì)部
C.公司業(yè)務(wù)部
D.內(nèi)控合規(guī)部

最新試題

合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題而實(shí)施的管理活動(dòng)，是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型：多項(xiàng)選擇題

對(duì)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對(duì)合規(guī)檢查的問(wèn)題整改的，應(yīng)進(jìn)行（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門，為整改責(zé)任部門，主要職責(zé)有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時(shí)，應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

各級(jí)行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對(duì)重大突發(fā)事件開(kāi)展的檢查。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實(shí)責(zé)任部門，確保事事有著落。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對(duì)總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng)，實(shí)施（）、（）判斷，提出審查意見(jiàn)。

題型：多項(xiàng)選擇題