A.真實性
B.有效性
C.及時性
D.復雜性
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A.一個月
B.三個月
C.半年
D.一年
A.董事會、監(jiān)事會、高管層
B.董事會、監(jiān)事會、管理層
C.董事會、監(jiān)事會、股東會
D.董事會、股東會、風控會
A.審計
B.檢查發(fā)現(xiàn)
C.整改
D.制度
A.問題類型
B.分布情況
C.集中度
D.整改情況及效果
A.審計
B.監(jiān)管檢查
C.合規(guī)檢查
D.業(yè)務檢查
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.延期整改
A.不采取
B.采取
C.部分采取
D.自行采取
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.持續(xù)整改
A.問題已糾正或錯誤行為已終止
B.采取了旨在防范同類問題再次發(fā)生的措施
C.消除或能夠有效控制問題所造成的不良影響或損失
D.按規(guī)定對相關機構和個人完成問責
A.制度流程
B.產(chǎn)品設計
C.體制機制
D.具體操作
最新試題
根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。
各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設,建立不同業(yè)務領域的()。
合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風險級別。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關部門整改的,應以便函形式通知有關部門,必要時,應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求()。
"根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括()。"
對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的,應進行()。
合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。
各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實施部門,負責落實上級行的合規(guī)檢查任務,組織推動建設銀行的合規(guī)檢查工作
合規(guī)檢查報告應以問題為導向,提出改進建議。主要包括()。
飛行檢查是指根據(jù)()對特定機構進行的事先不告知的檢查。