多項選擇題驗證工作應在整改結束后進行,即對整改結果與監(jiān)管規(guī)則和內(nèi)部規(guī)章的一致性,以及已采取整改措施的()進行驗證。

A.真實性
B.有效性
C.及時性
D.復雜性


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2.單項選擇題違規(guī)整改的總結報告??傂袃?nèi)控合規(guī)部應根據(jù)相關議事規(guī)則,總結全行整改情況,定期向()報告;各分行合規(guī)部門應定期總結建設銀行行整改情況,向建設銀行管理層報告。

A.董事會、監(jiān)事會、高管層
B.董事會、監(jiān)事會、管理層
C.董事會、監(jiān)事會、股東會
D.董事會、股東會、風控會

8.多項選擇題根據(jù)整改完成情況,整改結果分為()情形。

A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.持續(xù)整改

9.多項選擇題根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,整改完成標準有()。

A.問題已糾正或錯誤行為已終止
B.采取了旨在防范同類問題再次發(fā)生的措施
C.消除或能夠有效控制問題所造成的不良影響或損失
D.按規(guī)定對相關機構和個人完成問責

最新試題

根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。

題型:多項選擇題

各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設,建立不同業(yè)務領域的()。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風險級別。

題型:多項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關部門整改的,應以便函形式通知有關部門,必要時,應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求()。

題型:多項選擇題

"根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括()。"

題型:多項選擇題

對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的,應進行()。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。

題型:單項選擇題

各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實施部門,負責落實上級行的合規(guī)檢查任務,組織推動建設銀行的合規(guī)檢查工作

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查報告應以問題為導向,提出改進建議。主要包括()。

題型:多項選擇題

飛行檢查是指根據(jù)()對特定機構進行的事先不告知的檢查。

題型:單項選擇題