多項選擇題驗證工作應在整改結(jié)束后進行，即對整改結(jié)果與監(jiān)管規(guī)則和內(nèi)部規(guī)章的一致性，以及已采取整改措施的（）進行驗證。
A.真實性
B.有效性
C.及時性
D.復雜性
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1.單項選擇題一級分行合規(guī)部門應對建設(shè)銀行整改情況向全行通報，指出存在的問題，提出改進建議，總結(jié)、表揚整改工作中好的經(jīng)驗和做法，促進整改。通報應至少每（）一次，并抄報總行。
A.一個月
B.三個月
C.半年
D.一年
2.單項選擇題違規(guī)整改的總結(jié)報告?？傂袃?nèi)控合規(guī)部應根據(jù)相關(guān)議事規(guī)則，總結(jié)全行整改情況，定期向（）報告；各分行合規(guī)部門應定期總結(jié)建設(shè)銀行行整改情況，向建設(shè)銀行管理層報告。
A.董事會、監(jiān)事會、高管層
B.董事會、監(jiān)事會、管理層
C.董事會、監(jiān)事會、股東會
D.董事會、股東會、風控會
3.多項選擇題合規(guī)部門應充分利用（）、（）和（）所暴露出的問題，及時向有關(guān)部門或分支機構(gòu)發(fā)送風險提示。
A.審計
B.檢查發(fā)現(xiàn)
C.整改
D.制度
4.多項選擇題合規(guī)部門應充分運用系統(tǒng)工具提高分析能力，為提升業(yè)務經(jīng)營水平提供決策參考。應根據(jù)（）等因素向不同層級的管理人員提供數(shù)據(jù)分析支持。
A.問題類型
B.分布情況
C.集中度
D.整改情況及效果
5.多項選擇題對于已整改事項，整改責任部門應按要求與（）部門溝通，經(jīng)認定已整改的，合規(guī)部門應做結(jié)項處理。
A.審計
B.監(jiān)管檢查
C.合規(guī)檢查
D.業(yè)務檢查
最新試題
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
題型：單項選擇題
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項，應執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
題型：多項選擇題
合規(guī)檢查應遵循以下（）基本原則。
題型：多項選擇題
合規(guī)檢查程序包括（）。
題型：多項選擇題
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。
題型：多項選擇題
飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機構(gòu)進行的事先不告知的檢查。
題型：單項選擇題
各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè)，建立不同業(yè)務領(lǐng)域的（）。
題型：單項選擇題
合規(guī)檢查應以（）為依據(jù)。
題型：多項選擇題
有整改事項的業(yè)務管理部門，為整改責任部門，主要職責有（）。
題型：多項選擇題
合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃，各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。
題型：單項選擇題