A.宏觀經(jīng)濟及企業(yè)運行狀況、宏觀經(jīng)濟政策
B.利率和匯率水平及變化趨勢
C.資金供求狀況與通脹水平及預(yù)期
D.與成份股企業(yè)相關(guān)的各種信息
E.國際金融市場走勢、突發(fā)政治安全事件

A.商品的價格總是圍繞著內(nèi)在價值上下波動，而不同的商品因其內(nèi)在的某種聯(lián)系，如需求替代品、需求互補品、生產(chǎn)替代品或生產(chǎn)互補品等，使得他們的價格存在著某種穩(wěn)定合理的比值關(guān)系
B.由于受市場、季節(jié)、政策等因素的影響，有關(guān)聯(lián)的商品之間的比值關(guān)系經(jīng)常偏離合理的區(qū)間，表現(xiàn)出一種商品被高估，另一種被低估，或相反，從而為跨品種套利帶來了可能
C.存在套利空間，交易者可以通過期貨市場賣出被高估的商品合約，買入被低估商品合約進行套利，等有利時機出現(xiàn)后分別平倉，從中獲利
D.存在套利空間，交易者可以通過期貨市場買入被高估的商品合約，賣出被低估商品合約進行套利，等有利時機出現(xiàn)后分別平倉，從中獲利

A.與點價所選取的期貨合約月份的遠近相關(guān)
B.與期貨交割地與現(xiàn)貨交割地之間的運費相關(guān)
C.與宏觀經(jīng)濟、地緣政治以及利率的高低相關(guān)
D.與期貨交割商品品質(zhì)與現(xiàn)貨交割商品品質(zhì)的差異有關(guān)

A.對期貨合約上市運行的不同階段規(guī)定不同的交易保證金比率
B.隨著合約持倉量的增大，交易所將逐步降低該合約交易保證金比例
C.當某期貨合約出現(xiàn)連續(xù)漲跌停板的情況時，交易保證金比率相應(yīng)降低
D.當某品種某月份合約按結(jié)算價計算的價格變化，連續(xù)若干個交易日的累積漲跌幅達到一定程度時，交易所有權(quán)根據(jù)市場情況，對部分或全部會員的單邊或雙邊、同比例或不同比例提高交易保證金，限制部分會員或全部會員出金，暫停部分會員或全部會員開新倉，調(diào)整漲跌停板幅度，限期平倉，強行平倉等一種或多種措施，以控制風險
E.當某期貨合約交易出現(xiàn)異常情況時，交易所可按規(guī)定的程序調(diào)整交易保證金的比例。

A.期貨保證金存管銀行（簡稱存管銀行）屬于期貨服務(wù)機構(gòu)，是由交易所指定，協(xié)助交易所辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行
B.經(jīng)交易所同意成為存管銀行后，存管銀行須與交易所簽訂相應(yīng)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)行為
C.交易所有權(quán)對存管銀行的期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進行監(jiān)督
D.期貨保證金存管銀行的設(shè)立是國內(nèi)期貨市場保證金封閉運行的必要環(huán)節(jié)，也是保障投資者資金安全的重要組織機構(gòu)
E.期貨保證金存管銀行主要負責期貨保證金結(jié)算、清算，是保障期貨交易日常清算的順利進行和市場安全穩(wěn)定運行

A.遠期
B.期貨
C.期權(quán)
D.互換

A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)依法應(yīng)當承擔的責任可以因聘請投資顧問而免除
B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得聘請個人或者不符合條件的機構(gòu)提供投資顧問服務(wù)
C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當向投資者詳細披露所聘請的投資顧問的資質(zhì)、收費等情況，但可以不明確更換、解聘投資顧問的條件和程序
D.充分揭示聘請投資顧問可能產(chǎn)生的特定風險，專業(yè)投資可以不用揭示

A.可以不獲得公司股東會、董事會或者其他授權(quán)程序的批準，直接參與計劃的投資
B.應(yīng)當與投資者所持的同類份額享有同等權(quán)益，可以承擔不同風險
C.參與份額比例為20%
D.可以參與劣后級份額，承擔產(chǎn)品全部投資風險

A.資金單獨管理
B.單獨建賬
C.單獨核算
D.單募集賬戶

A.未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
B.未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責反洗錢工作的
C.未按照規(guī)定對職工進行反洗錢培訓(xùn)的
D.未定期對客戶進行教育指導(dǎo)的