判斷題信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者公告的證券發(fā)行文件、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司及其直接責(zé)任人員,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。

您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題債券承銷機(jī)構(gòu)存在下列行為之一,導(dǎo)致信息披露文件中的關(guān)于發(fā)行人償付能力相關(guān)的重要內(nèi)容存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,足以影響投資人對(duì)發(fā)行人償債能力判斷的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其存在過錯(cuò)()。

A.協(xié)助發(fā)行人制作虛假、誤導(dǎo)性信息,或者明知發(fā)行人存在上述行為而故意隱瞞的
B.未按照合理性、必要性和重要性原則開展盡職調(diào)查,隨意改變盡職調(diào)查工作計(jì)劃或者不適當(dāng)?shù)厥÷怨ぷ饔?jì)劃中規(guī)定的步驟
C.故意隱瞞所知悉的有關(guān)發(fā)行人經(jīng)營活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、償債能力和意愿等重大信息
D.對(duì)信息披露文件中相關(guān)債券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見的重要內(nèi)容已經(jīng)產(chǎn)生了合理懷疑,但未進(jìn)行審慎核查和必要的調(diào)查、復(fù)核工作
E.其他嚴(yán)重違反規(guī)范性文件、執(zhí)業(yè)規(guī)范和自律監(jiān)管規(guī)則中關(guān)于盡職調(diào)查要求的行為

2.多項(xiàng)選擇題債券承銷機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人信息披露文件中關(guān)于發(fā)行人償付能力的相關(guān)內(nèi)容,能夠提交盡職調(diào)查工作底稿、盡職調(diào)查報(bào)告等證據(jù)證明符合下列情形之一的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其沒有過錯(cuò)()。

A.已經(jīng)按照法律、行政法規(guī)和債券監(jiān)管部門的規(guī)范性文件、執(zhí)業(yè)規(guī)范和自律監(jiān)管規(guī)則要求,通過查閱、訪談、列席會(huì)議、實(shí)地調(diào)查、印證和討論等方法,對(duì)債券發(fā)行相關(guān)情況進(jìn)行了合理盡職調(diào)查
B.對(duì)信息披露文件中沒有債券服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)意見支持的重要內(nèi)容,經(jīng)過盡職調(diào)查和獨(dú)立判斷,有合理的理由相信該部分信息披露內(nèi)容與真實(shí)情況相符
C.對(duì)信息披露文件中相關(guān)債券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見的重要內(nèi)容,在履行了審慎核查和必要的調(diào)查、復(fù)核工作的基礎(chǔ)上,排除了原先的合理懷疑
D.盡職調(diào)查工作雖然存在瑕疵,但即使完整履行了相關(guān)程序也難以發(fā)現(xiàn)信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

3.單項(xiàng)選擇題以下內(nèi)容屬于《全國法院審理債券糾紛案件座談會(huì)紀(jì)要》出臺(tái)的意義的是()。

A.首次以司法文件形式對(duì)三類公司信用債券涉及的違約、侵權(quán)和破產(chǎn)三類案件作出統(tǒng)一規(guī)定
B.有助于構(gòu)建市場化法制化的債券違約處置模式
C.建立市場參與各方的法律責(zé)任體系

4.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于承銷商的責(zé)任劃分說法錯(cuò)誤的是()。

A.責(zé)任從重到輕分為過失、故意、輕微瑕疵三檔
B.故意包括故意協(xié)助造假、故意隱瞞發(fā)行人造假、故意隱瞞發(fā)行人相關(guān)重大信息
C.未合理盡調(diào)屬于過失
D.已合理盡調(diào)仍難以發(fā)現(xiàn)屬于輕微瑕疵

9.多項(xiàng)選擇題證券虛假陳述可以被粗略分解成哪兩個(gè)要件?()

A.責(zé)任主體實(shí)施了證券虛假陳述行為
B.投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)
C.信息披露義務(wù)人
D.對(duì)因證券虛假陳述而遭受損失的投資者予以賠償

最新試題

在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測(cè)?()

題型:單項(xiàng)選擇題

上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌,但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。

題型:判斷題

家族企業(yè)正計(jì)劃出售該企業(yè)。他們的第一個(gè)目標(biāo)應(yīng)該是什么?()

題型:單項(xiàng)選擇題

如果賣方(或其投資銀行)接觸100位潛在買家,收到的合理收購報(bào)價(jià)的可能數(shù)量是多少?()

題型:單項(xiàng)選擇題

為減少并購交易中的每股盈利稀釋,上市公司可以:()

題型:單項(xiàng)選擇題

精選層掛牌公司董事會(huì)中兼任高管及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過公司董事總數(shù)的()。

題型:單項(xiàng)選擇題

如果是一家周期性企業(yè),最好在周期頂部時(shí)出售。

題型:判斷題

制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物(Pharma XYZ)的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報(bào)酬。這種支付是或有價(jià)值權(quán)利(CVR)的一個(gè)例子。

題型:判斷題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)面向一家以上投資者的路演推介過程進(jìn)行全程錄像。

題型:判斷題

合并和收購過程中的賣方包括以下類別:()

題型:單項(xiàng)選擇題