甲為基金管理人固有財產(chǎn)的債權人,同時甲為基金管理人所管理的基金財產(chǎn)的債務人,則對該基金管理人固有財產(chǎn)的債務與其管理的基金財產(chǎn)的債權,下列說法錯誤的有()。
Ⅰ.可以通過另行簽訂協(xié)議的方式抵銷
Ⅱ.不得抵銷
Ⅲ.可以直接抵銷
Ⅳ.不得全部抵銷,可以部分抵銷
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應當及時披露債券存續(xù)期內發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。重大事項包括()。
①發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化
②債券信用評價發(fā)生變化
③發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆盏倪`約情況
④發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結
A.①②④
B.①②③
C.①②
D.①②③④
下列關于證券公司的股東及實際控制人的說法中,正確的有()。
Ⅰ.股東轉讓所持有的證券公司股權,受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
Ⅱ.凈資產(chǎn)低于實收資本40%的單位,不得成為證券公司的實際控制人
Ⅲ.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或者變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的,董事會應及時報告并責令糾正
Ⅳ.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.風險較高、流動性較弱
B.風險較高、流動性較強
C.風險較低、流動性較強
D.風險較低、流動性較弱
A.會員對本*單位從業(yè)人員作出的處罰處分應記入處罰處分信息
B.誠信信息中的處罰處分信息包括受處罰處分機構或個人名稱、受處罰處分機構責任人、處罰處分時間等
C.中國證券業(yè)協(xié)會實施的自律懲戒措施應記入處罰處分信息
D.地方性證券業(yè)協(xié)會實施的自律懲戒措施應記入處罰處分信息
A.現(xiàn)金收購
B.競價收購
C.協(xié)議收購
D.要約收購
最新試題
證券基金經(jīng)營機構使用港股投資顧問服務,以下不符合業(yè)務規(guī)范的是()。
下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是()。
根據(jù)《證券法》,下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法,正確的是()
根據(jù)《標準化債權類資產(chǎn)認定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標準化債權類資產(chǎn)的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權融資計劃
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是()。
下列關于證券期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理計劃投資者權利義務的說法,錯誤的是()。
下列關于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法,正確的有()I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制,切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險
證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為()
公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》,下列關于證券公司風險文化的說法,錯誤的有()I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念