單項選擇題

甲為基金管理人固有財產(chǎn)的債權人,同時甲為基金管理人所管理的基金財產(chǎn)的債務人,則對該基金管理人固有財產(chǎn)的債務與其管理的基金財產(chǎn)的債權,下列說法錯誤的有()。
Ⅰ.可以通過另行簽訂協(xié)議的方式抵銷
Ⅱ.不得抵銷
Ⅲ.可以直接抵銷
Ⅳ.不得全部抵銷,可以部分抵銷

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


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3.單項選擇題證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債等中國證監(jiān)會認可的()的證券,無須取得證券自營業(yè)務資格。

A.風險較高、流動性較弱
B.風險較高、流動性較強
C.風險較低、流動性較強
D.風險較低、流動性較弱

4.單項選擇題根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》,下列說法錯誤的是()。

A.會員對本*單位從業(yè)人員作出的處罰處分應記入處罰處分信息
B.誠信信息中的處罰處分信息包括受處罰處分機構或個人名稱、受處罰處分機構責任人、處罰處分時間等
C.中國證券業(yè)協(xié)會實施的自律懲戒措施應記入處罰處分信息
D.地方性證券業(yè)協(xié)會實施的自律懲戒措施應記入處罰處分信息

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證券基金經(jīng)營機構使用港股投資顧問服務,以下不符合業(yè)務規(guī)范的是()。

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下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是()。

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根據(jù)《證券法》,下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法,正確的是()

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根據(jù)《標準化債權類資產(chǎn)認定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標準化債權類資產(chǎn)的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權融資計劃

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下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是()。

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下列關于證券期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理計劃投資者權利義務的說法,錯誤的是()。

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下列關于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法,正確的有()I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制,切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險

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證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為()

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公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人

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根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》,下列關于證券公司風險文化的說法,錯誤的有()I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念

題型:單項選擇題