A.募集機構(gòu)在募集過程中充分履行風(fēng)險提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對象推介基金產(chǎn)品
B.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由基金托管人而非募集機構(gòu)承擔(dān)履行
C.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由募集機構(gòu)承擔(dān)履行
D.募集機構(gòu)在募集過程中向特定對象推介基金產(chǎn)品，則可以免除履行風(fēng)險提醒義務(wù)
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股權(quán)投資基金募集過程中，以下行為符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的是（）。
Ⅰ.應(yīng)投資者要求，基金管理人承諾保證投資者本金不受損失
Ⅱ.應(yīng)投資者要求，基金管理人承諾全部基金收益優(yōu)先用于投資者收回投資本金
Ⅲ.應(yīng)銷售機構(gòu)要求，基金管理人承諾投資者本金不受損失
Ⅳ.應(yīng)銷售機構(gòu)要求，基金管理人承諾投資者收益不低于過去五年內(nèi)其管理的所有基金的平均水平
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ
D.Ⅱ
A.相對于普通投資者的自動報價轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價更為靈活，交易雙方可以對交易價格和數(shù)量進行協(xié)議議價
B.大宗交易是指達到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易
C.大宗交易轉(zhuǎn)讓具有低成本特點，其交易經(jīng)手費比集中競價交易方式下的費率低，各交易所的大宗交易經(jīng)手費下浮比例保持一致，是經(jīng)過證監(jiān)會統(tǒng)一備案的
D.大宗交易不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定
A.是否存在勞動糾紛或者訴訟
B.是否簽署競業(yè)禁止協(xié)議
C.是否設(shè)有具有行業(yè)競爭力的股權(quán)激勵計劃
D.是否簽署勞動合同
A.基金服務(wù)機構(gòu)可自行決定業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包
B.基金服務(wù)機構(gòu)不能同時提供托管服務(wù)
C.服務(wù)業(yè)務(wù)的風(fēng)險評估僅在首次將該項業(yè)務(wù)外包時進行
D.基金服務(wù)機構(gòu)通常接受基金管理人的委托，提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)
A.基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保基金銷售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨立
B.基金管理人可以委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記事項
C.基金份額獨立于基金份額登記機構(gòu)的自有財產(chǎn)
D.基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)辦理份額登記事宜的，基金管理人可以免除相應(yīng)的份額登記職責(zé)
最新試題
已登記的股權(quán)投資基金管理人發(fā)生部分重大事項變更時，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務(wù)所出具的法律意見書，其內(nèi)容說法錯誤的是（）。
下列屬于股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險的是（）。
下列屬于被投資企業(yè)經(jīng)營內(nèi)部風(fēng)險的是（）。
股權(quán)投資基金的合格投資者需符合的標準為（）
股權(quán)投資與一般投資活動相比，投資周期（）、資金規(guī)模（）且投資風(fēng)險相對（）。
下列關(guān)于財政引導(dǎo)基金的說法中錯誤的是（）。
（）具有較好的市場進入壁壘和政策保護制度安排，這種形式的創(chuàng)新企業(yè)成為創(chuàng)業(yè)投資基金尤為偏好的投資對象。
合伙型基金中的（）可參與基金管理并對企業(yè)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。
會員代表大會是基金業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機構(gòu)，其職權(quán)包括（）。Ⅰ制定和修改章程Ⅱ選舉和罷免監(jiān)事長、副監(jiān)事長Ⅲ制定和修改會費標準Ⅳ決定本團體的合并、分立、終止事項
下列關(guān)于股權(quán)投資基金跨境投資的政府管理，說法錯誤的是（）。