多項選擇題違規(guī)處置中的應(yīng)急處理，包括（）等應(yīng)急措施。

A.實施追索資金與資產(chǎn)
B.減少違規(guī)損失
C.控制風險敞口
D.處理法律糾紛


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1.多項選擇題違規(guī)處置主要包括下列（）事項。

A.應(yīng)急處理、事件報告
B.事實核查、責任認定
C.采取合規(guī)管理措施
D.處置情況通報、問題整改
E.終身禁止從業(yè)資格

2.單項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行案件管理辦法（2017年版）》，（）負責通報案件作案手段、成因、控制缺陷、存在問題及整改要求。

A.內(nèi)控合規(guī)部
B.紀委辦公室
C.安全保衛(wèi)部
D.相關(guān)業(yè)務(wù)部門

最新試題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。

題型：多項選擇題

"合規(guī)檢查期間，檢查人員應(yīng)遵守以下紀律（）。"

題型：多項選擇題

對于合規(guī)檢查工作，各級行合規(guī)部門應(yīng)加強與審計部門的聯(lián)系，（）有關(guān)信息。

題型：單項選擇題

對于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎勵。

題型：多項選擇題

突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。

題型：單項選擇題

合規(guī)檢查的問題導向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問題。

題型：單項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關(guān)部門整改的，應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門，必要時，應(yīng)發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查程序包括（）。

題型：多項選擇題

各級行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實施部門，負責落實上級行的合規(guī)檢查任務(wù)，組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作

題型：單項選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計劃，各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。

題型：單項選擇題