A.上級評價
B.自我評價
C.現(xiàn)場評價
D.非現(xiàn)場評價
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A.總行
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.一級分行
A.必評指標
B.選評指標
C.自評指標
D.全評指標
A.總行部門
B.境內(nèi)外分支機構(gòu)
C.子公司
D.以上全選
A.自我評價和上級評價
B.現(xiàn)場評價和非現(xiàn)場評價
C.常態(tài)化評價和年終評價
D.年度評價和專項評價
A.內(nèi)部控制有效性進行全面評估
B.發(fā)現(xiàn)、識別并整改內(nèi)部控制缺陷
C.認定等級，形成結(jié)論
D.出具報告
A.未按規(guī)定進行調(diào)查評估、客戶評價和擔保評價的
B.未按真實性管理規(guī)定，對客戶信息、交易背景、財務報告、項目情況、風險緩釋等進行真實性核查的
C.應識別而未能識別客戶申請貸款材料存在造假行為或重大缺陷的
D.對貸前盡職調(diào)查結(jié)論與客戶申請材料之間或客戶提供的申請材料相互之間存在關(guān)鍵性數(shù)據(jù)嚴重不符的情況，未進一步調(diào)查核實的
E.未按規(guī)定程序?qū)徟刨J業(yè)務的
A.未按要求完成產(chǎn)品銷售雙錄工作，造成銷售過程記錄缺失的
B.經(jīng)商辦企業(yè)的
C.擁有非上市企業(yè)的股份或證券的
D.本人或借他人名義從事有償中介活動的
E.擅自在其他經(jīng)濟實體中兼職，或經(jīng)批準兼職但違反規(guī)定領(lǐng)取兼職工資或其他報酬的
最新試題
合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃，各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。
各級行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實施部門，負責落實上級行的合規(guī)檢查任務，組織推動建設銀行的合規(guī)檢查工作
合規(guī)檢查前準備工作包括（）。
合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的，應進行（）。
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責任部門，確保事事有著落。
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
各級機構(gòu)和部門應積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
有整改事項的業(yè)務管理部門，為整改責任部門，主要職責有（）。
合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為（）等風險級別。