A.經(jīng)過內(nèi)部決策流程，提交了買入股票A的投資建議
B.在盡職調(diào)查過程中，披露委托人QDII基金的詳細(xì)信息
C.在同事處理對沖基金和QDII基金的投資建議時，優(yōu)先處理QDII基金的投資建議
D.經(jīng)過內(nèi)部討論，同意不披露某重大利益沖突事項
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王先生通過分析宏觀經(jīng)濟形勢和國家產(chǎn)業(yè)政策，認(rèn)為醫(yī)藥行業(yè)具有較大發(fā)展前景，于是通過購買醫(yī)藥ETF基金以加大對醫(yī)療行業(yè)證券投資。王先生的策略為（）。
Ⅰ.自上而下策略
Ⅱ.自下而上策略
Ⅲ.主動投資策略Ⅳ.被動投資策略
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
關(guān)于期貨市場的風(fēng)險管理功能，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.期貨交易可以使風(fēng)險在具有不同風(fēng)險偏好的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移和再分配
Ⅱ.期貨市場能夠提高金融系統(tǒng)抵御風(fēng)險的能力
Ⅲ.期貨交易能夠消除金融市場系統(tǒng)風(fēng)險
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.回訪需要確認(rèn)回訪人是否為投資者本人，機構(gòu)投資者也需確認(rèn)
B.回訪后，募集機構(gòu)即可將投資者繳納的認(rèn)購基金款項從募集賬戶轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶
C.在投資者冷靜期的回訪確認(rèn)有效
D.回訪不僅需要確認(rèn)投資者是否知悉其承擔(dān)的主要費用及費率，還需確認(rèn)是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失
私募基金募集機構(gòu)對投資者進(jìn)行回訪，其中內(nèi)容應(yīng)包括（）。
Ⅰ、確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或者機構(gòu)。
Ⅱ、確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險揭示的內(nèi)容。
Ⅲ、確認(rèn)投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失。
Ⅳ、確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
已知某公司年銷售收入是1000萬元，其年均應(yīng)收賬款為50萬元，那么該公司收回一次賬面上全部應(yīng)收賬款平均需要的天數(shù)是（）。
某基金經(jīng)理的下列行為違反誠實守信要求的是（）。
關(guān)于公開募集證券投資基金募集的相關(guān)要求，以下表述正確的是（）。Ⅰ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行基金墓集Ⅱ.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)進(jìn)行審查，做出決定并通知申請人Ⅲ.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起1個月內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。
關(guān)于合規(guī)審核，以下表述錯誤的是（）。
關(guān)于基金公司的專業(yè)委員會的組成，以下不合規(guī)的是（）。
某互聯(lián)網(wǎng)機構(gòu)（獨立基金銷售機構(gòu)）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查的做法，恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ＂?小李希望購買A基金，但其從來就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金，告訴小王自己剛從國外回來，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查問卷。
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。
關(guān)于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。
關(guān)于基金管理公司下屬投資部門的職責(zé)，以下表述錯誤的是（）。