A.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物
B.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議
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A.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜
B.采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶
C.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)
D.與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
A.《證券法》
B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
C.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
D.《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》
A.杠桿效應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.錯(cuò)過到期日風(fēng)險(xiǎn)
D.時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)
A.認(rèn)購(gòu)的新股，可轉(zhuǎn)債或送配股等在未到帳之前
B.配股認(rèn)購(gòu)期間的配股權(quán)證
C.當(dāng)日委托交易的證券
D.退市的股份
A.一個(gè)
B.兩個(gè)
C.三個(gè)
D.五個(gè)
A. 投資者應(yīng)當(dāng)客觀評(píng)估自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎決定是否申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易
B. 投資者在申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完整地提供需要的信息，認(rèn)真簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書等
C. 投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，必須繳納一定的交易保證金
D. 投資者不配合證券公司適當(dāng)性管理或提供虛假信息的，證券公司可以拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易
最新試題
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行，經(jīng)采用詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格的，主承銷商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價(jià)值研究報(bào)告。
合并和收購(gòu)過程中的賣方包括以下類別：（）
關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形，正確的有（）。
如果是一家周期性企業(yè)，最好在周期頂部時(shí)出售。
精選層掛牌公司董事會(huì)中兼任高管及由職工代表?yè)?dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過公司董事總數(shù)的（）。
家族企業(yè)正計(jì)劃出售該企業(yè)。他們的第一個(gè)目標(biāo)應(yīng)該是什么？（）
戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，通常以（）到（）為考量，可理解為在時(shí)間維度上的再配置。
證券市場(chǎng)禁入包括以下（）方面。
在并購(gòu)交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測(cè)？（）
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理，以下說法正確的是（）。