A.提升基金職業(yè)道德素養(yǎng)
B.參加基金職業(yè)道德實踐
C.領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范
D.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范
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A.2000
B.2003
C.2005
D.2007
下列關(guān)于忠誠盡責(zé)的基本要求說法中,正確的有()。
Ⅰ.不得利用基金財產(chǎn)或者所在機(jī)構(gòu)固有財產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益
Ⅱ.不得利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會為自己或者他人牟取非法利益
Ⅲ.不得侵占或者挪用基金財產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財產(chǎn)
Ⅳ.不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于基金銷售費(fèi)用具體規(guī)范的說法中,錯誤的是()。
Ⅰ.在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動中進(jìn)行商業(yè)賄賂
Ⅱ.未經(jīng)招募說明書載明并公告,可以對不同投資人適用不同費(fèi)率
Ⅲ.客戶維護(hù)費(fèi)不得從基金管理費(fèi)中列支
Ⅳ.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定,雙方在各項費(fèi)用上的分成比例
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.投資、研究、交易部門
B.產(chǎn)品營銷部門
C.合規(guī)與風(fēng)險部門
D.后臺運(yùn)營部門
A.性質(zhì)不同
B.收益與風(fēng)險特性不同
C.信息披露程度不同
D.以上都是
最新試題
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()
世界上()被看作是最早的基金。
下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是()。
基金管理人所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)是()
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險承受能力測評,李先生的風(fēng)險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見,正確的是()
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對危機(jī)進(jìn)行分級歸類和管理
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費(fèi)用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。