判斷題對于低頻/低損失的操作風(fēng)險(xiǎn),銀行應(yīng)通過放棄或者停止與該風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。
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風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理在檢查客戶留存資料時(shí),如發(fā)現(xiàn)客戶身份證聯(lián)網(wǎng)核查信息不一致,應(yīng)查看是否有佐證留存,佐證包括()。
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印章管理應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素有()。
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柜員崗位設(shè)置上不相容的崗位包括()。
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某有限公司2007年11月26日與某支行建立信貸關(guān)系,首筆貸款5000萬元,期限一年,用途為購手機(jī),檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題如下:(1)借款人財(cái)務(wù)報(bào)表中存在的明顯問題未予揭示;(2)貸款被挪用;(3)未按規(guī)定進(jìn)行貸后檢查。從操作風(fēng)險(xiǎn)管理角度,上述問題可以提煉為操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱的有:()
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風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理在檢查重要空白憑證時(shí),應(yīng)()。
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RCSA實(shí)施之前,應(yīng)收集涉及評估對象的相關(guān)資料。收集資料范圍主要包括()。
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操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是操作風(fēng)險(xiǎn)管理的起點(diǎn),準(zhǔn)確的操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別基于()。
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ATM業(yè)務(wù)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素有()。
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柜面業(yè)務(wù)應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素包括()。
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下列類別風(fēng)險(xiǎn)的控制要點(diǎn)描述正確的有()。
題型:多項(xiàng)選擇題