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A.這是一起由內(nèi)部人員因素引起的操作風險
B.這是一起由外部事件引起的操作風險
C.某公司鉆銀行忽視客戶資料真實性審查的漏洞,編造虛假資料是此事件發(fā)生的根本原因
D.該事件屬于外部欺詐
A、內(nèi)部程序
B、員工
C、信息科技系統(tǒng)
D、決策
A.內(nèi)部程序
B.外部事件
C.就業(yè)制度和工作場所安全事件
D.實物資產(chǎn)的損壞
A.火災
B.地震
C.恐怖襲擊
D.洪水
A.法律成本、監(jiān)管罰沒
B.資產(chǎn)損失、對外賠償
C.追索失敗、賬面減值
D.由操作風險事件引發(fā)的其他損失
A.對風險隱患進行事前識別,是指對已經(jīng)發(fā)生的風險事件進行的分析、鑒別,主要分析導致風險事件發(fā)生的原因、產(chǎn)生損失等內(nèi)容
B.對風險事件進行事后識別,是指對已經(jīng)發(fā)生的風險事件進行的分析、鑒別,主要分析導致風險事件發(fā)生的原因、產(chǎn)生損失等內(nèi)容
C.對風險隱患進行事前識別,是指對影響銀行業(yè)務經(jīng)營活動的潛在風險隱患進行查找、鑒別的過程
D.對風險事件進行事后識別,是指對影響銀行業(yè)務經(jīng)營活動的潛在風險隱患進行查找、鑒別的過程
A.業(yè)務品種/管理活動、業(yè)務流程/操作環(huán)節(jié)
B.風險點名稱、風險因素
C.風險信號、風險類別
D.控制意見、現(xiàn)有控制措施、措施來源
最新試題
風險經(jīng)理在檢查重要空白憑證時,應()。
操作風險管理信息系統(tǒng)綜合監(jiān)控看板提供了各種外部信息渠道風險監(jiān)控的連接按鈕,以下哪些系統(tǒng)與操作風險管理信息系統(tǒng)實現(xiàn)了連接()。
在操作風險識別工作中,發(fā)現(xiàn)某網(wǎng)點有下述四種現(xiàn)象,明確為外部欺詐的有()。
檢查電子銀行開戶資料時,對于企業(yè)客戶資料應()。
RCSA實施前,要對全體參與人員進行系統(tǒng)性的培訓,培訓內(nèi)容主要包括()。
柜員行為管理應重點關注的風險因素有()。
某有限公司2007年11月26日與某支行建立信貸關系,首筆貸款5000萬元,期限一年,用途為購手機,檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題如下:(1)借款人財務報表中存在的明顯問題未予揭示;(2)貸款被挪用;(3)未按規(guī)定進行貸后檢查。從操作風險管理角度,上述問題可以提煉為操作風險點名稱的有:()
印章管理應重點關注的風險因素有()。
風險經(jīng)理對查庫人查庫執(zhí)行情況進行檢查時,要通過監(jiān)控錄像看查庫人是否有()動作。
操作風險點是操作風險識別的重要成果,操作風險點必須符合標準并持續(xù)更新,下面對操作風險點名稱的表述正確的有()。