A.對操作風險事件報告內容進行必要的核查
B.直接轉報至上級行風險管理部
C.對事件臺帳中的事件分類、分級準確性進行把關
D.要主動追蹤核查事件進展情況
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A.1個
B.2個
C.3個
D.5個
A.流程分析法
B.工作間交流法
C.德爾菲法
D.隨機法
A.一般用詞組或短句表述
B.能準確、鮮明地指出等閑因素的核心特征
C.可以使用“不合規(guī)”、“違規(guī)”、“風險”等詞語
D.采用偏負面的具體性詞語
A.支行行長
B.綜合管理部
C.運營管理部
D.風險經(jīng)理
A.事由說明
B.其他品種流程
C.識別事由
D.報送說明
A.執(zhí)行、交割和流程管理
B.外部欺詐
C.內部欺詐類
D.客戶產(chǎn)品和業(yè)務活動
A.風險信號與風險因素之間是精確的一一對應關系
B.一個好的風險信號表明風險因素一定存在
C.風險因素是指風險信號表現(xiàn)出來的某些違反常態(tài)、常規(guī)、制度的行為或現(xiàn)象
D.風險信號的重要性體現(xiàn)在它對風險事件發(fā)生的預示作用
A.業(yè)務管理部門
B.風險管理部門
C.風險管理委員會
D.RCSA主辦業(yè)務部門
A.剩余風險
B.固有風險
C.操作風險
D.國家風險
A.報送說明
B.識別事由
C.事由說明
D.其他品種流程
最新試題
風險經(jīng)理在檢查客戶留存資料時，如發(fā)現(xiàn)客戶身份證聯(lián)網(wǎng)核查信息不一致，應查看是否有佐證留存，佐證包括（）。
操作風險點監(jiān)控可以從（）等方面進行監(jiān)控。
操作風險識別是操作風險管理的起點，準確的操作風險識別基于（）。
操作風險管理信息系統(tǒng)綜合監(jiān)控看板提供了各種外部信息渠道風險監(jiān)控的連接按鈕，以下哪些系統(tǒng)與操作風險管理信息系統(tǒng)實現(xiàn)了連接（）。
某有限公司2007年11月26日與某支行建立信貸關系，首筆貸款5000萬元，期限一年，用途為購手機，檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：（1）借款人財務報表中存在的明顯問題未予揭示；（2）貸款被挪用；（3）未按規(guī)定進行貸后檢查。從操作風險管理角度，上述問題可以提煉為操作風險點名稱的有：（）
RCSA實施前，要對全體參與人員進行系統(tǒng)性的培訓，培訓內容主要包括（）。
風險經(jīng)理檢查電子銀行轉賬業(yè)務時，應關注（），看是否有復核人員復核。
險經(jīng)理在檢查中發(fā)現(xiàn)某柜員為客戶辦理了開戶及電匯業(yè)務，開戶資料里留存有客戶身份證復印件，但無聯(lián)網(wǎng)核查資料，開戶后將款項匯出，與之對應的聯(lián)行錄入憑證中收款方賬號與客戶填寫的個人結算業(yè)務申請書上不一致，這說明該網(wǎng)點在（）方面存在問題。
賬戶掛失解掛解鎖的檢查要點包括（）。
風險經(jīng)理在檢查重要空白憑證時，應（）。