A.風險識別
B.風險評估
C.關鍵風險指標
D.信用評級
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A.RCSA工作開展情況
B.自評估的基本結論
C.自評估中發(fā)現的問題及控制優(yōu)化方案
D.經驗總結
A.一般用詞組或短句表述
B.能準確、鮮明地指出等閑因素的核心特征
C.可以使用“不合規(guī)”、“違規(guī)”、“風險”等詞語
D.采用偏負面的具體性詞語
A.基礎知識
B.實施方案
C.操作指引
D.風險點標準
A.填報內容是否滿足操作風險點標準
B.填報內容是否準確反映了現實情況
C.填報內容是否為新出現的風險因素及風險信號
D.填報內容是否明確指出責任部門
A.問題具體、表述清楚
B.重點突出、整體結構好
C.確保問卷能完成調查任務與目的
D.便于統(tǒng)計整理
A.外部欺詐類風險其控制意見主要是應對這些外部行為的具體操作方法
B.內部欺詐類風險其控制意見主要有崗位制約控制、行為阻斷控制、賬務核對等內部控制措施,以及檢查、行為排查、監(jiān)控等手段
C.執(zhí)行、交割和流程管理類風險其控制意見包括加強核對復核、監(jiān)督檢查、建立崗位責任等
D.客戶、產品和業(yè)務活動類風險其控制意見主要是采用正確的作業(yè)操作、加強教育培訓等方面
A.基礎資料未核實
B.資金使用監(jiān)管不到位
C.不按約定用途使用貸款
D.未按規(guī)定復測信用等級
A.借款人、共有權人在辦貸環(huán)節(jié)中簽名與交易合同中簽名不一致
B.評估公司在評估報告中對房屋的描述與實地調查報告有較大差距
C.貸款用途與營業(yè)執(zhí)照中的經營范圍不吻合
D.面談日期晚于房貸日期
A.有效的業(yè)務、產品和管理活動的規(guī)章、制度、文件
B.內外部發(fā)現的各種案件和損失事件
C.內外部監(jiān)管審計報告、業(yè)務檢查的工作底稿
D.報告和通報
A.風險點
B.業(yè)務條線
C.業(yè)務品種
D.業(yè)務流程
最新試題
個人汽車貸款進行操作風險點梳理時,下列描述中屬于風險點“虛假銷售”對應風險因素的有()。
RCSA實施前,要對全體參與人員進行系統(tǒng)性的培訓,培訓內容主要包括()。
風險經理在檢查中發(fā)現金庫管庫員王某曾掌管過兩把鑰匙,這不能說明金庫的()出現了問題。
操作風險管理信息系統(tǒng)綜合監(jiān)控看板提供了各種外部信息渠道風險監(jiān)控的連接按鈕,以下哪些系統(tǒng)與操作風險管理信息系統(tǒng)實現了連接()。
柜面業(yè)務應關注的風險因素包括()。
關于信用卡欺詐檢查要點,說法正確的是()。
柜員崗位設置上不相容的崗位包括()。
風險經理在檢查客戶留存資料時,如發(fā)現客戶身份證聯網核查信息不一致,應查看是否有佐證留存,佐證包括()。
操作風險點監(jiān)控可以從()等方面進行監(jiān)控。
風險管理部門審核《操作風險信號報告單》,應當注意哪些重點。()