A.支行行長(zhǎng)連續(xù)任職時(shí)間
B.支行周抹賬率
C.案件風(fēng)險(xiǎn)率
D.前后臺(tái)交易不匹配占比
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A.內(nèi)部欺詐
B.知識(shí)/技能匱乏
C.違反用工法
D.財(cái)務(wù)/會(huì)計(jì)錯(cuò)誤
A.對(duì)外擔(dān)保因素影響
B.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
C.總資產(chǎn)收益率
D.現(xiàn)金比率
A.基本面指標(biāo)和基本面指標(biāo)
B.基本面指標(biāo)和財(cái)務(wù)指標(biāo)
C.財(cái)務(wù)指標(biāo)和財(cái)務(wù)指標(biāo)
D.財(cái)務(wù)指標(biāo)和基本面指標(biāo)
A.某銀行運(yùn)鈔車在半路遭遇搶劫,損失1000萬元
B.辦理抵押貸款時(shí),為做成業(yè)務(wù),銀行在抵押手續(xù)尚未辦理完全時(shí)即發(fā)放了貸款
C.某商業(yè)銀行網(wǎng)上支付系統(tǒng)遭黑客攻擊,上千用戶信息泄露
D.銀行員工小王聯(lián)合某無業(yè)人員,偷竊銀行重要空白憑證
A.企業(yè)(項(xiàng)目)資本金未按時(shí)到位或存在抽逃、變相抽逃資本金行為
B.客戶頻繁更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所或法律顧問
C.客戶(擔(dān)保人)已無法繼續(xù)向銀行融資,以高于銀行貸款利率的條件向民間大量籌資
D.客戶經(jīng)營戰(zhàn)略、投資方向、經(jīng)營范圍發(fā)生重大不利變化,對(duì)客戶生產(chǎn)經(jīng)營可能造成不利影響
A.客戶在銀行賬戶存款或結(jié)算量銳減,賬戶內(nèi)資金余額或結(jié)算量長(zhǎng)期處于較低水平或下降狀態(tài)
B.客戶通過會(huì)計(jì)作假、財(cái)務(wù)欺詐、非正常關(guān)聯(lián)交易等手段虛增收入和利潤(rùn),提供虛假財(cái)務(wù)報(bào)表
C.會(huì)計(jì)(審計(jì))師事務(wù)所出具有保留意見、否定意見、拒絕表示意見的審計(jì)報(bào)告
D.客戶頻繁更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所或法律顧問
A.客戶被外管局、人民銀行、同業(yè)協(xié)會(huì)等權(quán)威機(jī)構(gòu)列入“黑名單”或被取消有關(guān)資格
B.客戶準(zhǔn)備或正在進(jìn)行兼并、收購、分立、股份制改造、資產(chǎn)重組等重大改制
C.客戶即將關(guān)停破產(chǎn)、解散
D.客戶主要股東、關(guān)聯(lián)企業(yè)(母子公司)等出現(xiàn)關(guān)停倒閉、破產(chǎn)等不利變化
A.客戶資本金結(jié)構(gòu)發(fā)生重大不利變化
B.客戶主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押、租賃
C.客戶即將關(guān)停破產(chǎn)、解散
D.客戶營業(yè)執(zhí)照、貸款卡未年檢或年檢未通過
A.發(fā)現(xiàn)揭示信貸風(fēng)險(xiǎn)——預(yù)警發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)——風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和總結(jié)——風(fēng)險(xiǎn)處置反饋情況跟蹤督導(dǎo)
B.發(fā)現(xiàn)揭示信貸風(fēng)險(xiǎn)——預(yù)警發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)——風(fēng)險(xiǎn)處置反饋情況跟蹤督導(dǎo)——風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和總結(jié)
C.發(fā)現(xiàn)揭示信貸風(fēng)險(xiǎn)——風(fēng)險(xiǎn)處置反饋情況跟蹤督導(dǎo)——風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和總結(jié)——預(yù)警發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)
D.發(fā)現(xiàn)揭示信貸風(fēng)險(xiǎn)——風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和總結(jié)——預(yù)警發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)——風(fēng)險(xiǎn)處置反饋情況跟蹤督導(dǎo)
A.紅色風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)
B.橙色風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)
C.棕色風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)
D.黃色風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)
最新試題
商業(yè)銀行除了要對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)外,還應(yīng)當(dāng)監(jiān)測(cè)分析()等非財(cái)務(wù)因素。
下列哪幾項(xiàng)為客戶主體合法性的風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)()
下列哪幾項(xiàng)為客戶體制變更的風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)()
下列操作風(fēng)險(xiǎn)事件需向總行報(bào)告的有()。
在下列中意思正確的有()。
關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)表,下列說法正確的是()。
銀行的風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告包括()。
下列關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告時(shí)限的描述正確的是()。
部門風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告的報(bào)告對(duì)象可以是()。
下列哪些方面屬于商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的外部事件監(jiān)測(cè)內(nèi)容()。