單項選擇題

律師事務所針對基金管理人登記出具法律意見書時，應重點核查的申請機構內容包括（）。
Ⅰ.是否已制定風險管理和內容控制制度
Ⅱ.是否與其他機構簽署了基金外包服務協(xié)議
Ⅲ.是否受到刑事處罰，金融監(jiān)管部門行政處罰
Ⅳ.最近三年涉訴或仲裁的情況

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題關于股權投資協(xié)議中的反攤薄條款，下列表述正確的是（）。

A.目標企業(yè)發(fā)行新股時，作為老股東的股權投資人可以按照比例優(yōu)先認購
B.約定目標企業(yè)董事會席位數(shù)量和投資人獲得的席位
C.當目標企業(yè)未達到設定的業(yè)績約定時，投資方要求其贖回相應股權
D.用來保證股權投資基金權益的約定

2.單項選擇題某股權投資基金認繳總額為5億元，于基金設立時一次繳清。門檻收益率8%并按照單利計算、托管費和稅收等費用的情況下，基金存續(xù)5年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為8億元。則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為（）。

A.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元
B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元
C.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元
D.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元

3.單項選擇題關于投資協(xié)議中包含競業(yè)禁止條款的目的，下列表述錯誤的是（）。

A.保證目標公司利益不受損害
B.保證投資者不投資目標公司的競爭方
C.保護目標公司商業(yè)機密不被泄露
D.保障目標公司各方投資者的利益

4.單項選擇題關于股權投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，下列表述錯誤的是（）。

A.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充
B.行業(yè)自律組織制定的章程，業(yè)務規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用
C.兩者目的一致，都是確保國家有關股權投資基金的相關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護投資者的合法權益
D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用

5.單項選擇題關于股權投資基金管理人業(yè)務環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯誤的是（）。

A.股權投資基金管理人不僅要建立各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度，并且要有效實施
B.股權投資基金管理人應當加強對關聯(lián)機構和分支機構的管理
C.股權投資基金管理人不能同時管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權投資基金
D.股權投資基金管理人應當建立資金募集、投資運作、信息披露、合規(guī)風控、業(yè)務外包，會計核算、投資者適當性管理等各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度