多項(xiàng)選擇題營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)臨柜人員應(yīng)遵循“了解你的客戶”的原則，切實(shí)履行對客戶的盡職調(diào)查，確?？蛻羯矸莸恼鎸?shí)性和業(yè)務(wù)辦理的合規(guī)性，并按（）《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和《大額支付登記備案規(guī)定》等規(guī)定開展反洗錢工作。

A.《中華人民共和國反洗錢法》
B.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
C.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》
D.《個人存款賬戶實(shí)名制規(guī)定》
E.《現(xiàn)金管理暫行條例》


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1.多項(xiàng)選擇題本聯(lián)社的現(xiàn)金資產(chǎn)包括（）庫存金銀、存放同業(yè)的款項(xiàng)以及其他形式的現(xiàn)金資產(chǎn)。

A.庫存本外幣現(xiàn)金
B.業(yè)務(wù)周轉(zhuǎn)金
C.存款準(zhǔn)備金
D.結(jié)算備付金

3.多項(xiàng)選擇題票據(jù)法里所稱票據(jù)，是指（）

A.銀行匯票；
B.商業(yè)匯票；
C.銀行本票；
D.支票；

4.多項(xiàng)選擇題賬務(wù)監(jiān)督工作應(yīng)遵循以下原則（）

A.全面性原則：賬務(wù)監(jiān)督滲透到每個柜員各項(xiàng)業(yè)務(wù)全過程和各個操作環(huán)節(jié)；
B.及時性原則：及時進(jìn)行賬務(wù)監(jiān)督，不得任意延后；
C.連續(xù)性原則：堅(jiān)持按照規(guī)定的范圍和內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)督，保持監(jiān)督工作的連續(xù)性；
D.有效性原則：各級監(jiān)督責(zé)任人對前臺操作和內(nèi)部管理中存在的問題及時進(jìn)行反饋并糾正；
E.重要性原則：加強(qiáng)對重控部位和薄弱環(huán)節(jié)的監(jiān)督。

5.多項(xiàng)選擇題在固定資產(chǎn)管理中，有下列情形之一的，給予有關(guān)責(zé)任人經(jīng)濟(jì)處罰50－200元（）

A.不按規(guī)定核對固定資產(chǎn)賬目，賬賬不符、賬實(shí)不符的；
B.不按規(guī)定登記固定資產(chǎn)卡片、核算實(shí)物數(shù)量，造成賬實(shí)不符、賬卡不符的；
C.未經(jīng)批準(zhǔn)，報廢、處置固定資產(chǎn)的；
D.不按規(guī)定對固定資產(chǎn)清查、盤點(diǎn)、清理的；
E.因使用不當(dāng)、保管不善，造成固定資產(chǎn)丟失或其功能損失、喪失（提前報廢）的。

6.多項(xiàng)選擇題簽發(fā)支票必須記載以下事項(xiàng)（），欠缺記載上列事項(xiàng)的支票無效。

A.表明“支票”的字樣
B.無條件的委托
C.確定的金額
D.付款人名稱
E.出票人名稱、簽章

8.多項(xiàng)選擇題安全評估的內(nèi)容主要包括（）

A.營業(yè)場安全
B.金庫安全
C.運(yùn)鈔安全
D.槍支彈藥管理安全
E.消防安全

9.多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行配備專、兼職、反洗錢人員應(yīng)具備哪些條件（）

A、具有大專畢業(yè)以上文化程度
B、從事2年以上會計(jì)或臨柜業(yè)務(wù)，有一定的電腦操作技術(shù)
C、熟悉反洗錢法相關(guān)業(yè)務(wù)和知識，并具有一定法律法規(guī)知識和社會閱歷經(jīng)驗(yàn)
D、具備較強(qiáng)的工作責(zé)任心、事業(yè)心和鉆研精神

10.多項(xiàng)選擇題網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)員每日的主要監(jiān)督內(nèi)容包括哪些方面。（）

A.財(cái)務(wù)會計(jì)方面
B.信貸管理方面
C.安全保衛(wèi)方面
D.行風(fēng)建設(shè)方面