A.網(wǎng)點(diǎn)主任
B.支行行長(zhǎng)
C.反洗錢工作主管部門負(fù)責(zé)人
D.二級(jí)分行行長(zhǎng)
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A.1次
B.2次或2次以上
C.3次或3此以上
D.5次或5此以上
A.3
B.5
C.7
D.10
A.1個(gè)工作日內(nèi)
B.2個(gè)工作日內(nèi)
C.3個(gè)工作日內(nèi)
D.5個(gè)工作日內(nèi)
A.負(fù)責(zé)本級(jí)行及所轄機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、數(shù)據(jù)應(yīng)用和對(duì)外報(bào)告
B.負(fù)責(zé)有關(guān)數(shù)據(jù)下載打印并向國(guó)家有關(guān)部門報(bào)告
C.協(xié)助國(guó)家有關(guān)部門對(duì)資金交易賬戶進(jìn)行核查并進(jìn)行登記
D.營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)補(bǔ)錄情況的確認(rèn)
最新試題
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過(guò)ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告；按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問(wèn)題突出、檢查資源合理整合。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法量化評(píng)估。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。