A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B.組織機(jī)構(gòu)代碼證
C.稅務(wù)登記證
D.基本賬戶開(kāi)戶許可證
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A.數(shù)據(jù)中心應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，定期對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份。
B.調(diào)閱文檔時(shí)，須由調(diào)閱單位提出申請(qǐng)，填寫有關(guān)申請(qǐng)表。
C.調(diào)閱文檔申請(qǐng)應(yīng)提交中心有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)并登記備案。
D.調(diào)閱文檔時(shí)，數(shù)據(jù)中心負(fù)責(zé)人須在場(chǎng)。
A.向人民銀行報(bào)送數(shù)據(jù)的時(shí)限為交易發(fā)生后的5個(gè)工作日內(nèi)（遇節(jié)假日順延）。
B.對(duì)人民銀行反饋的錯(cuò)誤數(shù)據(jù)文件，查明屬于各級(jí)行補(bǔ)錄錯(cuò)誤的，應(yīng)對(duì)錯(cuò)誤之處進(jìn)行標(biāo)記注明并發(fā)送營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)更正。
C.重新向人民銀行補(bǔ)報(bào)數(shù)據(jù)的時(shí)限為接到人民銀行反饋的錯(cuò)誤數(shù)據(jù)后的3個(gè)工作日內(nèi)（遇節(jié)假日順延）
D.應(yīng)于交易發(fā)生的次日，按時(shí)從業(yè)務(wù)系統(tǒng)提取交易數(shù)據(jù)，于中午前生成補(bǔ)錄清單。
A.反洗錢工作主管部門
B.監(jiān)察部門
C.國(guó)際業(yè)務(wù)部門
D.會(huì)計(jì)結(jié)算部門
A.各級(jí)行管理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助國(guó)家有關(guān)部門，對(duì)有關(guān)資金交易賬戶進(jìn)行核查
B.反洗錢工作主管部門于核查結(jié)束后2個(gè)工作日內(nèi)，在AMLS“核查管理登記”中進(jìn)行登記。
C.涉及國(guó)家秘密的核查，另行登記。
D.涉及國(guó)家秘密的核查，因保密需要，不進(jìn)行登記。
A.運(yùn)營(yíng)主管
B.大堂經(jīng)理
C.指定柜員
D.信貸客戶經(jīng)理
最新試題
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過(guò)ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過(guò)程。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告；按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問(wèn)題突出、檢查資源合理整合。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過(guò)ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對(duì)下級(jí)對(duì)口部門相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。