A.強(qiáng)調(diào)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)義務(wù)，弱化非法人機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)義務(wù)
B.強(qiáng)調(diào)法人機(jī)構(gòu)在履行反洗錢(qián)義務(wù)中的系統(tǒng)性作用
C.對(duì)非法人機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)義務(wù)的履行情況，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注反洗錢(qián)工作流程、內(nèi)控制度執(zhí)行情況
D.通過(guò)非法人機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)義務(wù)履職情況，反應(yīng)法人機(jī)構(gòu)制度設(shè)計(jì)和組織架構(gòu)的有效性
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A.避免了中國(guó)受到國(guó)際金融制裁的重大風(fēng)險(xiǎn)
B.這是踐行“三大攻堅(jiān)戰(zhàn)”的重要成果
C.維護(hù)了國(guó)家聲譽(yù)和金融安全
D.為“一帶一路”、“人民幣國(guó)際化”等順利實(shí)施提供了保障
A.司法機(jī)關(guān)因集資詐騙案針對(duì)多個(gè)賬戶(hù)進(jìn)行資金凍結(jié)
B.網(wǎng)點(diǎn)員工上報(bào)某賬戶(hù)存在可疑人員、可疑交易的信息
C.機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)政策和程序存在諸多不足
D.當(dāng)?shù)匾患倚⌒推髽I(yè)參與的海外活動(dòng)涉及多筆原因不明的電匯
A.既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易和可疑交易報(bào)告
B.同時(shí)符合兩項(xiàng)以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的交易，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報(bào)告
C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)以電子方式提交大額交易報(bào)告
D.金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶(hù)、客戶(hù)的資金或者其他資產(chǎn)、客戶(hù)的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)提交可疑交易報(bào)告
A.進(jìn)出口貿(mào)易公司
B.黃金珠寶行業(yè)
C.影視公司
D.拍賣(mài)行
A.賬戶(hù)資金的流動(dòng)速率快，但日初和日終的余額很少
B.在沒(méi)有提供公用事業(yè)賬單的情況下開(kāi)立新賬戶(hù)
C.單位賬戶(hù)長(zhǎng)期結(jié)余與企業(yè)規(guī)模相比過(guò)高
D.長(zhǎng)期頻繁存取低于大額交易報(bào)告限額的現(xiàn)金
A.客戶(hù)回訪
B.網(wǎng)絡(luò)信息查驗(yàn)
C.實(shí)地查訪
D.公用事業(yè)賬單（如電費(fèi)、水費(fèi)等繳費(fèi)憑證）驗(yàn)證
A.不可篡改
B.可跟蹤稽查
C.一致性
D.完整性
A.政治公眾人物（PEP）獲得政治腐敗資金（包括受賄或挪用政府資金）的可能性很大，因而洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)加劇。
B.政治公眾人物（PEP）為外國(guó)客戶(hù)，參與跨境交易，因而洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)加劇。
C.金融機(jī)構(gòu)不需對(duì)政治公眾人物（PEP）開(kāi)展強(qiáng)化型盡職調(diào)查。
D.鑒于政治公眾人物（PEP）的政治地位，他們不會(huì)增加機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)，相反，他們還會(huì)提升機(jī)構(gòu)的聲望。
最新試題
開(kāi)戶(hù)時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開(kāi)戶(hù)行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶(hù)。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶(hù)。
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)、工商行政管理部門(mén)和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶(hù)或其他與反洗錢(qián)工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
柜面人員要密切關(guān)注客戶(hù)是否有人員陪同或電話(huà)操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶(hù)到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢(qián)數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶(hù)，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門(mén)另有保密要求的除外。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類(lèi)行為符合傳銷(xiāo)的界定。
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點(diǎn)，交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識(shí)別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。