多項(xiàng)選擇題日常服務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)提示包括，包括（）

A.應(yīng)建立明確的客戶(hù)回訪(fǎng)制度，回訪(fǎng)中應(yīng)提示客戶(hù)融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)特征；
B.對(duì)新客戶(hù)應(yīng)以手機(jī)短信或電子郵件的方式至少做一次風(fēng)險(xiǎn)提示；
C.當(dāng)客戶(hù)信用賬戶(hù)維持擔(dān)保比例觸及預(yù)警線(xiàn)、警戒線(xiàn)時(shí)，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)指定專(zhuān)人聯(lián)系客戶(hù)，向客戶(hù)發(fā)出補(bǔ)足擔(dān)保物的通知，并對(duì)通知時(shí)間、內(nèi)容予以留痕；
D.當(dāng)維持擔(dān)保比例觸及平倉(cāng)線(xiàn)或達(dá)到其他平倉(cāng)條件時(shí)，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)指定專(zhuān)人聯(lián)系客戶(hù)，向客戶(hù)發(fā)出補(bǔ)足擔(dān)保物的通知，提示平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)通知時(shí)間、內(nèi)容予以留痕。


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1.多項(xiàng)選擇題以下情形中，需了結(jié)融資融券業(yè)務(wù)的有：（）

A.融券賣(mài)出證券要約收購(gòu)
B.融資買(mǎi)入證券要約收購(gòu)
C.融券賣(mài)出證券終止上市
D.授信期屆滿(mǎn)

2.多項(xiàng)選擇題客戶(hù)出現(xiàn)下述非正常狀態(tài)時(shí)，公司有權(quán)對(duì)客戶(hù)信用賬戶(hù)采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施。（）

A.賬戶(hù)、資產(chǎn)或受益權(quán)被采取查封、凍結(jié)、劃扣等司法或行政強(qiáng)制措施
B.被提起訴訟、申請(qǐng)仲裁或立案調(diào)查，涉及較大金額經(jīng)濟(jì)糾紛或經(jīng)濟(jì)、法律責(zé)任，可能?chē)?yán)重影響其償債能力
C.被司法機(jī)關(guān)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)限制人身自由
D.其他可能?chē)?yán)重影響償債能力的情形

3.多項(xiàng)選擇題日終收盤(pán)后，客戶(hù)信用賬戶(hù)維持擔(dān)保比例等于或低于警戒線(xiàn)140%，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)：（）

A.通知客戶(hù)在一個(gè)完整交易日內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物，使維持擔(dān)保比例回升到150%以上，否則調(diào)減客戶(hù)信用等級(jí)評(píng)定分值
B.通知客戶(hù)在兩個(gè)完整交易日內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物，使維持擔(dān)保比例回升到150%以上，否則調(diào)減客戶(hù)信用等級(jí)評(píng)定分值
C.每日通知兩次，在次日上、下午開(kāi)盤(pán)前各發(fā)一次
D.每日通知兩次，在次日上午開(kāi)盤(pán)前、下午收盤(pán)后各發(fā)一次

4.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)組建由（）參加的客戶(hù)投訴處理小組，負(fù)責(zé)本*部門(mén)客戶(hù)投訴的調(diào)查、處理、反饋和報(bào)告工作。

A.客戶(hù)服務(wù)人員
B.投資顧問(wèn)
C.合規(guī)人員
D.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人

5.多項(xiàng)選擇題某證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在公告生效后，客戶(hù)：（）

A.不能融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出該證券
B.可以賣(mài)券還款或買(mǎi)券還券
C.不能賣(mài)券還款或買(mǎi)券還券
D.可以融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出該證券

6.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)必須跟蹤調(diào)查的客戶(hù)資格條件和信用記錄變動(dòng)情況，包括但不限于以下方面：（）

A.客戶(hù)在公司的擔(dān)保資產(chǎn)和其他托管資產(chǎn)變動(dòng)情況
B.客戶(hù)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大變動(dòng)的情況
C.客戶(hù)作為當(dāng)事人涉及法律訴訟的情況
D.客戶(hù)信用交易損益情況
E.客戶(hù)違法違紀(jì)，被法律法規(guī)禁止參與融資融券業(yè)務(wù)
F.客戶(hù)《融資融券合同》履行情況

7.多項(xiàng)選擇題在實(shí)時(shí)盯市和警戒通知服務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施有：（）

A.建立營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、融資融券部和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管總部三重實(shí)時(shí)盯市制度
B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管總部對(duì)盯市人員檢查和提示，防止因員工的疏漏而未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題
C.合同中要求客戶(hù)必須預(yù)留固定電話(huà)、移動(dòng)電話(huà)、電子信箱等聯(lián)系方式
D.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)必須將通知發(fā)出情況記錄在管理系統(tǒng)中

8.多項(xiàng)選擇題客戶(hù)適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)是指融資融券客戶(hù)必須具備的資格條件，包括：（）

A.賬戶(hù)為實(shí)名制合格賬戶(hù)，開(kāi)戶(hù)資料真實(shí)完整
B.交易結(jié)算資金已經(jīng)納入第三方存管
C.賬戶(hù)資產(chǎn)來(lái)源合法合規(guī)，并且沒(méi)有設(shè)立任何抵押或擔(dān)保
D.在公司開(kāi)立資金賬戶(hù)18個(gè)月以上，托管資產(chǎn)和保證金余額合計(jì)在人民幣50萬(wàn)元以上
E.具備較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
F.在以往交易中無(wú)重大違約事項(xiàng)，社會(huì)信用記錄良好
G.通過(guò)融資融券業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)
H.不得為法律法規(guī)禁止參與融資融券業(yè)務(wù)的個(gè)人或法人

9.單項(xiàng)選擇題以下非融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是：（）

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.業(yè)務(wù)規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)
C.資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.客戶(hù)操作失誤風(fēng)險(xiǎn)

10.單項(xiàng)選擇題某股票原屬擔(dān)保證券，現(xiàn)因被ST而被調(diào)整出擔(dān)保證券范圍，以下描述正確的是：（）

A.客戶(hù)應(yīng)立即補(bǔ)充或更換擔(dān)保
B.客戶(hù)應(yīng)把該股票提取出信用賬戶(hù)
C.客戶(hù)不能提取該股票，除非提取后維持擔(dān)保比例超過(guò)300%
D.客戶(hù)應(yīng)立即賣(mài)出該股票

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