A.業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)
B.備份數(shù)據(jù)庫(kù)
C.事后監(jiān)督系統(tǒng)
D.憑證保管庫(kù)及縮微系統(tǒng)
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A.主要反洗錢(qián)內(nèi)控制度修訂；
B.反洗錢(qián)工作機(jī)構(gòu)和崗位人員調(diào)整、聯(lián)系方式變更；
C.涉及反洗錢(qián)工作的重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；
D.洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估報(bào)告或其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析材料；
E.其他由監(jiān)管部門(mén)明確要求報(bào)告的涉及反洗錢(qián)的事項(xiàng)。
A.培訓(xùn)通知
B.培訓(xùn)人員簽到記錄
C.培訓(xùn)資料
D.測(cè)試記錄
A.了解客戶(hù)投保目的、收入狀況及保險(xiǎn)費(fèi)資金來(lái)源
B.了解實(shí)際控制人、實(shí)際受益人情況
C.相應(yīng)提高客戶(hù)辦理?xiàng)l件，加強(qiáng)強(qiáng)化性識(shí)別措施
D.限制高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)、使用高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)
A.行業(yè)
B.身份與洗錢(qián)
C.職務(wù)犯罪
D.稅務(wù)犯罪
A.客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)
B.地域風(fēng)險(xiǎn)
C.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D.行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)
A.產(chǎn)品屬性
B.業(yè)務(wù)流程
C.系統(tǒng)控制
D.崗位配置
A.保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司、金融機(jī)構(gòu)類(lèi)保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)按照公司反洗錢(qián)法律義務(wù)要求識(shí)別客戶(hù)身份。
B.公司在辦理業(yè)務(wù)時(shí)能夠及時(shí)獲得客戶(hù)身份信息，必要時(shí)，可以從保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司、金融機(jī)構(gòu)類(lèi)保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)獲得客戶(hù)有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。
C.公司為保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司、金融機(jī)構(gòu)類(lèi)保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)代其識(shí)別客戶(hù)身份提供培訓(xùn)等必要協(xié)助。
D.保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司、金融機(jī)構(gòu)類(lèi)保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照公司要求開(kāi)展反洗錢(qián)大額交易和可疑交易識(shí)別工作。
A.客戶(hù)拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的；
B.對(duì)向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無(wú)法完整獲得匯款人姓名或者名稱(chēng)、匯款人賬號(hào)和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的；
C.客戶(hù)無(wú)正當(dāng)理由拒絕更新客戶(hù)基本信息的；
D.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶(hù)身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的；
E.履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)時(shí)發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為。
A.建立（或者維持現(xiàn)有）業(yè)務(wù)關(guān)系前，獲得高級(jí)管理層的批準(zhǔn)或者授權(quán)。
B.進(jìn)一步深入了解客戶(hù)資金來(lái)源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況、任職公司經(jīng)營(yíng)狀況等信息。
C.在業(yè)務(wù)關(guān)系持續(xù)期間提高交易監(jiān)測(cè)的頻率和強(qiáng)度。
D.每半年開(kāi)展一次定期審核。
A.客戶(hù)要求變更姓名或者名稱(chēng)、身份證件或者身份證明文件種類(lèi)、身份證件號(hào)碼、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的。
B.客戶(hù)行為或者交易情況沒(méi)有出現(xiàn)異常。
C.客戶(hù)有洗錢(qián)、恐怖融資活動(dòng)嫌疑的。
D.獲得的客戶(hù)信息與先前已經(jīng)掌握的相關(guān)信息存在不一致或者相互矛盾的。
E.客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)與國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)依法要求金融機(jī)構(gòu)行政調(diào)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢(qián)和恐怖融資分子的姓名或者名稱(chēng)相同的。
最新試題
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶(hù)，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門(mén)另有保密要求的除外。
下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)？（）
反洗錢(qián)監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點(diǎn)，交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法，展示宣傳資料，提高一線(xiàn)人員的防范和識(shí)別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。
受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢(qián)”相分離的方式交易。
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶(hù)。
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶(hù)需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線(xiàn)來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類(lèi)行為符合傳銷(xiāo)的界定。
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