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A.房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、房地產(chǎn)中介機構(gòu)銷售房屋、為不動產(chǎn)買賣提供服務。
B.貴金屬交易商、貴金屬交易場所從事貴金屬現(xiàn)貨交易或為貴金屬現(xiàn)貨交易提供服務。
C.會計師事務所、律師事務所、公證機構(gòu)接受客戶委托為客戶辦理或準備辦理買賣不動產(chǎn)，代管資金、證券或其他資產(chǎn)，代管銀行賬戶、證券賬戶，為成立、運營企業(yè)籌集資金，以及代客戶買賣經(jīng)營性實體業(yè)務。
D.公司服務提供商為客戶提供或準備提供以下服務，包括：為公司的設立、經(jīng)營、管理等提供專業(yè)服務，擔任或安排他人擔任公司董事、合伙人或持有公司股票，為公司提供注冊地址、辦公地址或通訊地址等。
A.營業(yè)執(zhí)照
B.組織機構(gòu)代碼證
C.稅務登記證
A.建立健全反洗錢內(nèi)部控制和管理措施
B.遵循“了解你的客戶”原則，識別并確認客戶身份，記錄客戶身份基本信息，并留存有效身份證明，對身份不明或者拒絕身份查驗的，不得提供服務
C.按照風險為本原則，對高風險客戶或者交易執(zhí)行更為嚴格的客戶審查程序
D.保存客戶身份資料和業(yè)務記錄不少于5年
E.向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告發(fā)現(xiàn)的可疑交易
A.買賣不動產(chǎn)
B.代管資金、證券或其他資產(chǎn)
C.代管銀行賬戶、證券賬戶
D.代客戶買賣經(jīng)營性實體業(yè)務
E.為成立、運營企業(yè)籌措資金
A.交易一方為各級黨的機關、國家權(quán)力機關、行政機關、司法機關、軍事機關、人民政協(xié)機關和人民解放軍、武警部隊。
B.非銀行支付機構(gòu)為客戶辦理相關業(yè)務收取的手續(xù)費用。
C.交易背景為繳納水費、電費、燃氣費等公共事業(yè)費。
D.中國人民銀行確定的其他情形。
A.柜面
B.網(wǎng)上銀行
C.手機銀行
D.智能柜員機
A.日常消費
B.繳納公共事業(yè)費
C.向支付賬戶充值
A.預警率
B.報告率
C.成案率
D.報送率
A.交易篩選
B.甄別分析
C.人工增補報送
D.人工補錄報送
A.案例特征化
B.特征指標化
C.指標模型化
D.特征模型化
最新試題
金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的，應當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現(xiàn)象。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
義務機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標準進行評估后，認為符合本機構(gòu)業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標準范圍，但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關交易監(jiān)測標準。
鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
洗錢風險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。