定期審查應原則上每年進行兩次，如遇法律法規(guī)及政策的重大變化，及時進行審查調(diào)整。

在復核調(diào)查結(jié)束后7個工作日內(nèi)，調(diào)查組把復核調(diào)查報告及擬處理意見報市聯(lián)社，由市聯(lián)社作出最終決定。

合規(guī)問責必須堅持哪些原則？

合規(guī)部門審查意見僅對被審的“合規(guī)性”負責。

下列哪些行為，會給予經(jīng)濟、行政、解除勞動合同的處罰？（）

問責實行過錯責任原則，根據(jù)合規(guī)風險管理過錯責任分為直接責任人和相關(guān)責任人。

監(jiān)事會作為監(jiān)督機構(gòu)對合規(guī)經(jīng)營負有監(jiān)督責任，下列哪一項不是它應履行的職責？（）

各業(yè)務條線的職能部門對本條線，各基層信用社對該單位的違規(guī)問題進行問責。

高級管理層應有效管理商業(yè)銀行的合規(guī)風險，下列哪一項不是它的合規(guī)管理職責？（）

監(jiān)事會作為監(jiān)督機構(gòu)對合規(guī)經(jīng)營負有監(jiān)督責任，其應履行的職責包括（）。