A.信貸業(yè)務(wù)
B.柜面業(yè)務(wù)
C.理財(cái)業(yè)務(wù)
D.代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)
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A、至少一年一次
B、至少兩年一次
C、至少一年兩次
A、認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)
B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C、信息傳遞風(fēng)險(xiǎn)
D、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)
A、外資銀行
B、證券公司
C、其他金融機(jī)構(gòu)
D、保險(xiǎn)公司
A、損失承受能力
B、風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C、專(zhuān)業(yè)知識(shí)能力
D、專(zhuān)業(yè)相關(guān)程度
A、定期
B、不定期
C、三個(gè)月
D、每月
A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)
D、再投資提前終止風(fēng)險(xiǎn)
A、產(chǎn)品有風(fēng)險(xiǎn),極端情況下有損失本金的可能
B、本人已經(jīng)閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示,愿意承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
C、本產(chǎn)品解除合同時(shí),僅退還相應(yīng)現(xiàn)金價(jià)值
D、理財(cái)非存款、產(chǎn)品有風(fēng)險(xiǎn)、投資須謹(jǐn)慎
A、VIP客戶(hù)
B、高資產(chǎn)凈值客戶(hù)
C、貴賓卡客戶(hù)
D、白金卡客戶(hù)
A、四級(jí)
B、四級(jí)(含)
C、三級(jí)(含)
D、三級(jí)
A、合法性審查
B、合規(guī)性審查
最新試題
合規(guī)問(wèn)責(zé)的信息來(lái)源有哪些?
被問(wèn)責(zé)人對(duì)處理決定不服的,可自收到處理決定書(shū)之日起10個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)復(fù)核。
合規(guī)問(wèn)責(zé)必須堅(jiān)持的原則有()。
處理決定為書(shū)面形式,在作出處理決定后3個(gè)工作日內(nèi),由問(wèn)責(zé)機(jī)構(gòu)向被問(wèn)責(zé)人送達(dá)處理決定書(shū)。
合規(guī)問(wèn)責(zé)與員工的任用、各職能部門(mén)及基層信用社的考核相結(jié)合。
對(duì)被實(shí)施問(wèn)責(zé)的對(duì)象追究責(zé)任,可采取哪些方式?
問(wèn)責(zé)實(shí)行過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則,根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)錯(cuò)責(zé)任分為直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人。
什么是“合規(guī)文化”?
監(jiān)事會(huì)作為監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)負(fù)有監(jiān)督責(zé)任,其應(yīng)履行的職責(zé)包括()。
試論述為什么說(shuō)合規(guī)文化是企業(yè)文化的核心。