A、服務(wù)項(xiàng)目
B、服務(wù)價(jià)格
C、幣種
D、收費(fèi)
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A.是否保本的特性;
B.理財(cái)投資的資產(chǎn)類別;
C.理財(cái)產(chǎn)品管理復(fù)雜程度;
D.客戶購買金額。
A.銀行接收到的指令信息不完整或信息內(nèi)容有誤;
B.消費(fèi)者賬戶余額或信用額度不足;
C.消費(fèi)者賬戶資金被依法凍結(jié)或扣劃;
D.消費(fèi)者未能按照銀行有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定正確操作;
E.消費(fèi)者的行為出于欺詐等惡意目的;
F.不可抗力或其他不屬于銀行過失的原因
A、一次性發(fā)現(xiàn)假人民幣20張(枚)(含20張、枚)以上;
B、假外幣20張(含20張、枚)以上的;
C、屬于利用新的造假手段制造假幣的;
D、消費(fèi)者不配合金融機(jī)構(gòu)收繳行為的。
A.定期儲(chǔ)蓄存單;
B.憑證式國債;
C.儲(chǔ)蓄國債;
D.理財(cái)產(chǎn)品。
A、借款人無法事先確定具體交易對(duì)象且金額不超過五十萬元人民幣的。
B、借款人交易對(duì)象不具備條件有效使用非現(xiàn)金結(jié)算方式的。
C、貸款資金用于生產(chǎn)經(jīng)營且金額不超過五十萬元人民幣的。
D、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形的。
A.還款能力;
B.征信情況;
C.身體狀況;
D.家庭背景。
A.了解實(shí)物貴金屬產(chǎn)品的品牌、成色、重量、發(fā)行人等產(chǎn)品信息
B.了解賬戶交易類貴金屬的交易規(guī)則、交易時(shí)間、定價(jià)機(jī)制、點(diǎn)差、結(jié)算方式及手續(xù)費(fèi)率等
C.選擇貴金屬投資種類及投資方式
D.自主決定買賣時(shí)機(jī),獲得收益或承擔(dān)損失
A.提供真實(shí)有效的身份證件
B.交易指令一經(jīng)確認(rèn)、執(zhí)行,不得要求變更或撤銷
C.實(shí)物黃金一經(jīng)交割不能退換
D.保管本人賬戶編號(hào)、客戶編號(hào)、密碼等
E.雙方協(xié)議及國家法律法規(guī)所規(guī)定客戶應(yīng)履行的其他義務(wù)
A.按照產(chǎn)品設(shè)計(jì)及交易規(guī)則,獲得產(chǎn)品差價(jià)收益或手續(xù)費(fèi)等收入
B.對(duì)客戶違反交易規(guī)則的交易請(qǐng)求,銀行有權(quán)拒絕執(zhí)行或撤銷交易結(jié)果
C.有權(quán)要求客戶提供國家法律、行政法規(guī)及貴金屬業(yè)務(wù)交易規(guī)則規(guī)定的證明文件、客戶信息等
D.向客戶揭示交易風(fēng)險(xiǎn)
A.審核代理企業(yè)資質(zhì)
B.保證交易系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定,防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);確??蛻艋拘畔?、賬戶和資產(chǎn)的安全保密性
C.具備完善的內(nèi)控管理制度,配備熟悉貴金屬業(yè)務(wù)并經(jīng)培訓(xùn)合格上崗的業(yè)務(wù)人員。
D.履行詳盡告知義務(wù)E.開辦實(shí)物貴金屬買賣的銀行網(wǎng)點(diǎn)必須配備專業(yè)的貴金屬鑒定設(shè)備和完善的安全保衛(wèi)及防護(hù)、監(jiān)控設(shè)施F.雙方協(xié)議及國家法律法規(guī)所規(guī)定銀行應(yīng)履行的其他義務(wù)
最新試題
問責(zé)實(shí)行過錯(cuò)責(zé)任原則,根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理過錯(cuò)責(zé)任分為直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人。
在復(fù)核調(diào)查結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi),調(diào)查組把復(fù)核調(diào)查報(bào)告及擬處理意見報(bào)市聯(lián)社,由市聯(lián)社作出最終決定。
問責(zé)機(jī)構(gòu)根據(jù)調(diào)查報(bào)告決定不予追究責(zé)任的,應(yīng)將決定電話告知被調(diào)查的問責(zé)對(duì)象。
監(jiān)事會(huì)作為監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)合規(guī)經(jīng)營負(fù)有監(jiān)督責(zé)任,下列哪一項(xiàng)不是它應(yīng)履行的職責(zé)?()
合規(guī)部應(yīng)履行的職責(zé)包括()。
農(nóng)村信用社應(yīng)倡導(dǎo)和培養(yǎng)怎樣的合規(guī)文化?()
處理決定書應(yīng)當(dāng)列明錯(cuò)誤事實(shí)、處理理由和依據(jù),并告知被問責(zé)人有申請(qǐng)復(fù)核調(diào)查權(quán)利。
對(duì)被實(shí)施問責(zé)的對(duì)象追究責(zé)任,可采取哪些方式?
高級(jí)管理層應(yīng)有效管理商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),下列哪一項(xiàng)不是它的合規(guī)管理職責(zé)?()
下列哪些情形可以作為合規(guī)問責(zé)的信息來源?()