問答題金融機構發(fā)現(xiàn)假冒電子銀行的非法活動后,應采取哪些措施?
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最新試題
下列哪些情形可以作為合規(guī)問責的信息來源?()
題型:多項選擇題
處理決定書應當列明錯誤事實、處理理由和依據,并告知被問責人有申請復核調查權利。
題型:判斷題
市聯(lián)社合規(guī)部具體負責合規(guī)全面問責工作,在問責方面主要履行下列哪些職責?()
題型:多項選擇題
定期審查應原則上每年進行兩次,如遇法律法規(guī)及政策的重大變化,及時進行審查調整。
題型:判斷題
下列哪些行為,會給予經濟、行政、解除勞動合同的處罰?()
題型:多項選擇題
規(guī)章制度定期審查是指對已制訂的規(guī)章制度在實施過程中的合規(guī)性審查。
題型:判斷題
合規(guī)管理部門應在合規(guī)負責人的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理商業(yè)銀行所面臨的合規(guī)風險,下列哪一項不屬于它應履行的基本職責?()
題型:單項選擇題
合規(guī)部門審查意見僅對被審的“合規(guī)性”負責。
題型:判斷題
試論述為什么說合規(guī)文化是企業(yè)文化的核心。
題型:問答題
合規(guī)問責與員工的任用、各職能部門及基層信用社的考核相結合。
題型:判斷題