A.行政管理機關
B.事業(yè)單位
C.企業(yè)
D.金融機構
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A.超過規(guī)定期限的預收貨款、預付貨款、延期收款以及延期付款
B.其他應當報告的事項
C.以上都不是
A.應在監(jiān)測系統查詢并核對相應《登記表》電子信息
B.在《登記表》有效期內，按照《登記表》注明的業(yè)務類別、結算方式和“外匯局登記情況”，在登記金額范圍內為企業(yè)辦理相關業(yè)務
C.通過監(jiān)測系統簽注《登記表》使用情況，在付款時同步完成金額的簽注
D.在《登記表》的監(jiān)測系統內，其可自動扣減對應進口可付匯額度
A.境內個人身份證件
B.本人或合法代理人簽名
C.個人征信
D.犯罪記錄
A.名稱、注冊地、注冊資本
B.關聯公司營業(yè)范圍
C.營業(yè)地址、聯系方式
D.控股股東或實際控制人信息
A.客戶注冊資本、業(yè)務性質與資金交易規(guī)模的匹配性
B.關聯公司歷史交易記錄
C.通過銀行適合度評估、具有參與銀行衍生品交易業(yè)務的資格
D.在本-行開立本外幣賬戶的情況
A.是否有銀行不良記錄
B.是否有法院被訴記錄
C.是否被媒體披露負面新聞
D.是否受過監(jiān)管部門處罰
A.外匯資本
B.預期未來的外匯收支
C.已實現的外匯收支
D.外匯資產負債
A.客戶聲明.確認函等能夠證明其真實需求背景的書面材料
B.“關注客戶”需提供證明未來履約標的真實性、合規(guī)性的材料，包括但不限于合同、發(fā)票、行業(yè)主管部門批復、登記文件等，確?？蛻魯⒆銎跈鄻I(yè)務符合套期保值原則
C.即期結售匯申請書
D.開戶申請書
A.與衍生產品交易直接無關的基礎外匯資產負債或外匯收支的真實性與合規(guī)性
B.客戶進行衍生產品交易的目的或目標
C.外匯收支相關的尚未結清的衍生產品交易敞口
D.與衍生產品交易直接相關的基礎外匯資產負債
A.確認該筆業(yè)務符合實需交易原則
B.比照即期結售匯業(yè)務（也就是衍生產品業(yè)務到期履約）的單證要求并非唯一和必須的審核方法
C.根據擬敘做衍生產品業(yè)務的交易基礎實際情況，有針對性地綜合運用客戶身份識別、交易背景調查、業(yè)務單證審核等方法進行展業(yè)
D.以上說法都錯誤
最新試題
代理方出口項下衍生產品業(yè)務完成后不可將外匯劃轉給委托方，只能結匯后將人民幣劃轉給委托方。
銀行辦理衍生產品業(yè)務，應關注客戶法定代表人、業(yè)務經辦人信息是否存在多家企業(yè)相同或交叉。
辦理衍生產品業(yè)務的基礎交易合法合規(guī)，交易背景真實，交易目的和交易性質清晰。
銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產品，應重點關注交易產品為電子產品等體積小、價值高的業(yè)務。
銀行辦理衍生產品業(yè)務，對機構客戶，銀行應獲取的信息包括但不限于：名稱、注冊地、注冊資本、營業(yè)地址、聯系方式、業(yè)務經營范圍、貿易方式、境內機構社會信用代碼、控股股東或實際控制人姓名、身份證件種類、身份證件號碼、有效期限等。
代理方出口項下衍生產品業(yè)務完成后可將外匯劃轉給委托方，委托方收取代理方外匯劃出款項時，需進入其待核查賬戶。
銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產品，應重點關注貨物與客戶日常生產經營范圍、所屬行業(yè)不一致的。
銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產品，應重點關注新開戶客戶，開戶后頻繁支付且金額較大。
銀行審核衍生產品交易的交易背景證明材料時，重點關注基本要素齊全、合理，資料之間內容一致，業(yè)務邏輯合理，符合國際商業(yè)慣例，無明顯、實質性矛盾，所揭示信息需明確表明基礎交易為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務。
銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產品，沒有必要通過相關業(yè)務網站、第三方機構、運輸公司等確認提單的真實性并保留相關證明材料。