A.事前
B.事中
C.事后
D.以上都是
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A.報警
B.風(fēng)險提示
C.營銷
D.告知到其他銀行開戶
A.延長
B.縮短
C.約定
D.以上都不對
A.理財產(chǎn)品
B.銀行卡
C.客戶信息
D.貴金屬
A.國際禁毒委員會
B.國家禁毒委員會
C.國際禁毒管理局
D.國家禁毒管理局
A.風(fēng)險為本
B.規(guī)則為本
C.合規(guī)為本
D.打擊為本
A.強調(diào)法人機構(gòu)的反洗錢義務(wù)，弱化非法人機構(gòu)的反洗錢義務(wù)
B.強調(diào)法人機構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)中的系統(tǒng)性作用
C.對非法人機構(gòu)反洗錢義務(wù)的履行情況，應(yīng)重點關(guān)注反洗錢工作流程、內(nèi)控制度執(zhí)行情況
D.通過非法人機構(gòu)的反洗錢義務(wù)履職情況，反應(yīng)法人機構(gòu)制度設(shè)計和組織架構(gòu)的有效性
A.避免了中國受到國際金融制裁的重大風(fēng)險
B.這是踐行“三大攻堅戰(zhàn)”的重要成果
C.維護(hù)了國家聲譽和金融安全
D.為“一帶一路”、“人民幣國際化”等順利實施提供了保障
A.司法機關(guān)因集資詐騙案針對多個賬戶進(jìn)行資金凍結(jié)
B.網(wǎng)點員工上報某賬戶存在可疑人員、可疑交易的信息
C.機構(gòu)內(nèi)部審計發(fā)現(xiàn)本機構(gòu)反洗錢政策和程序存在諸多不足
D.當(dāng)?shù)匾患倚⌒推髽I(yè)參與的海外活動涉及多筆原因不明的電匯
A.既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易和可疑交易報告
B.同時符合兩項以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的交易，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報告
C.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)以電子方式提交大額交易報告
D.金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應(yīng)當(dāng)提交可疑交易報告
最新試題
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)？（）
當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達(dá)到5萬元（含）以上時，應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
對于通過自助開卡機具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。