A.建行員工尤其客戶(hù)經(jīng)理不得與現(xiàn)實(shí)或潛在的客戶(hù)發(fā)生個(gè)人之間的資金往來(lái)
B.建行員工尤其客戶(hù)經(jīng)理不得利用員工個(gè)人賬戶(hù)為客戶(hù)過(guò)渡資金或?yàn)榭蛻?hù)提取現(xiàn)金等給予便利
C.建行員工尤其客戶(hù)經(jīng)理不得與客戶(hù)之間相互融通資金，不得私下受授非法利益
D.在建行內(nèi)部，客戶(hù)信息可以給不相關(guān)的部門(mén)或分支機(jī)構(gòu)
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A.誠(chéng)信
B.正直
C.守法
D.合規(guī)
A.《中國(guó)人民銀行法》
B.《商業(yè)銀行法》
C.《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》
D.《證券法》
E.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
A.過(guò)渡客戶(hù)資金
B.套取現(xiàn)金
C.虛增存款
D.調(diào)劑庫(kù)存
A.代客保管身份證明
B.代客保管銀行卡
C.代客保管印章
D.代客保管結(jié)算憑證
A.代客戶(hù)辦理開(kāi)立變更賬戶(hù)
B.代客戶(hù)更換印鑒
C.代客戶(hù)電子銀行簽約
D.代客戶(hù)辦理對(duì)賬業(yè)務(wù)
A.清楚
B.真實(shí)
C.可靠
D.必要
A.誠(chéng)懇熱情
B.尊重客戶(hù)
C.文明禮貌
D.積極主動(dòng)
A.與同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)
B.客戶(hù)至上
C.以我為主
D.竭誠(chéng)服務(wù)
A.不接受
B.效仿
C.接受
D.不效仿
A.現(xiàn)金
B.有價(jià)證券
C.贊助
D.娛樂(lè)
E.旅行
最新試題
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。
合規(guī)部門(mén)的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題而實(shí)施的管理活動(dòng)，是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、塑造合規(guī)文化的重要手段。
對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)統(tǒng)一交整改部門(mén)匯總，督促整改。需要相關(guān)部門(mén)整改的，應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門(mén)，必要時(shí)，應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門(mén)是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門(mén)。主要職責(zé)有以下哪些（）。
合規(guī)檢查是指（）。
各級(jí)行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門(mén)。
"根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"
對(duì)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對(duì)合規(guī)檢查的問(wèn)題整改的，應(yīng)進(jìn)行（）。
合規(guī)檢查的問(wèn)題導(dǎo)向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問(wèn)題。
對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。