單項(xiàng)選擇題在建行內(nèi)部,客戶信息不得透漏給不相關(guān)的部門或者分支機(jī)構(gòu)。如屬必要,對客戶信息的建行內(nèi)部傳遞也要經(jīng)過哪些人批準(zhǔn)確認(rèn)后才可進(jìn)行?()

A.行長和會計(jì)主管
B.大堂經(jīng)理或者網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)理
C.負(fù)責(zé)營銷的支行客戶經(jīng)理
D.有權(quán)部門或者人員


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1.單項(xiàng)選擇題對建行員工違反規(guī)章制度的行為,建行將會根據(jù)什么文件的規(guī)定給予相應(yīng)處理?()

A.《中國建設(shè)銀行領(lǐng)導(dǎo)人員問責(zé)辦法》
B.《中國建設(shè)銀行員工職業(yè)操守》
C.《中國建設(shè)銀行工作人員違規(guī)失職行為處理辦法》
D.《中國建設(shè)銀行員工從業(yè)禁止若干規(guī)定》

2.單項(xiàng)選擇題建行的合規(guī)理念是什么?()

A.“誠信、正直、守法、合規(guī)”
B.“誠信、正直、創(chuàng)新、合規(guī)”
C.“誠信、正直、關(guān)愛、合規(guī)”
D.“誠信、合作、守法、合規(guī)”

3.單項(xiàng)選擇題員工()截留客戶電子證書.

A.可以
B.不可以
C.有的時(shí)候可以

4.單項(xiàng)選擇題柜員()辦理本人業(yè)務(wù).

A.可以
B.不可以
C.有的時(shí)候可以

5.單項(xiàng)選擇題員工可以()開立銀行賬戶.

A.使用假名
B.冒用他人名義
C.使用假身份證
D.必須使用實(shí)名

6.單項(xiàng)選擇題在業(yè)務(wù)經(jīng)營當(dāng)中,員工()賬外“小金庫”.

A.不得設(shè)立
B.個(gè)別情況,可以設(shè)立
C.認(rèn)為對單位有利時(shí),可以設(shè)立
D.經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意,可以設(shè)立

7.單項(xiàng)選擇題對于非法的高息借貸、融資或集資活動,員工().

A.本人和家屬都不能參加
B.家屬可以參加
C.有的活動可以參加
D.本人可以參加

8.單項(xiàng)選擇題各級領(lǐng)導(dǎo)人員在工作當(dāng)中,哪一個(gè)是不正確的().

A.尊重下屬
B.關(guān)心下屬
C.愛護(hù)下屬
D.脅迫員工違規(guī)操作

9.單項(xiàng)選擇題員工在工作生活中,().

A.不分人員情況,多方結(jié)交朋友。
B.為了業(yè)務(wù)和個(gè)人發(fā)展,朋友越多越好。
C.謹(jǐn)慎交友,不與可能影響廉潔從業(yè)的人員接觸和交往。

10.單項(xiàng)選擇題上級的業(yè)務(wù)決策,明顯會給建設(shè)銀行帶來損失,員工向上級說明后,上級拒絕改變,員工應(yīng)().

A.遵照執(zhí)行
B.不折不扣執(zhí)行
C.立即越級報(bào)告
D.變通后執(zhí)行

最新試題

合規(guī)檢查程序包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級落實(shí)責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報(bào),研究整改措施,落實(shí)整改要求。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。

題型:多項(xiàng)選擇題

各級機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下()基本原則。

題型:多項(xiàng)選擇題

各級行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng),實(shí)施()、()判斷,提出審查意見。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問題為導(dǎo)向,提出改進(jìn)建議。主要包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。

題型:單項(xiàng)選擇題

突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。

題型:單項(xiàng)選擇題