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E.30天
A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.1/5
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
A.一個月
B.兩個月
C.三個月
D.四個月
A.《反洗錢法》
B.《商業(yè)銀行法》
C.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》
D.《票據(jù)法》
A.網(wǎng)絡運行問題和產(chǎn)品價格執(zhí)行情況
B.安全保衛(wèi)問題和打架斗毆事件
C.重大違規(guī)線索和特別緊急事項
D.超授權行為辦理的一切違規(guī)事項
A.員工應及時處理客戶投訴
B.處理結果要記錄和報告
C.對于上級行或監(jiān)管部門交辦的處理事項,承辦部門和員工應書面向上級行或監(jiān)管部門回復
D.應先處理書面投訴
A.行長和會計主管
B.大堂經(jīng)理或者網(wǎng)點經(jīng)理
C.負責營銷的支行客戶經(jīng)理
D.有權部門或者人員
最新試題
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。
"根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括()。"
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時,應以較嚴的規(guī)定為準。
合規(guī)檢查程序包括()。
突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
合規(guī)檢查可采取()的檢查方式。
各級行的()是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對被檢查機構應提出如下要求()。
對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的,應進行()。
合規(guī)檢查是指()。