單項選擇題理財產品協(xié)議要作為重要憑證管理,網(wǎng)點正確做法是().

A.建立實物登記簿,對協(xié)議書的領入、使用、作廢等情況逐日進行登記
B.可隨意帶出網(wǎng)點,可預先蓋好印章備用,可自行打印協(xié)議
C.作廢的客戶協(xié)議直接撕毀
D.日終空白理財產品協(xié)議要放入抽屜上鎖保管


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1.單項選擇題理財產品銷售完畢,客戶協(xié)議(銀行聯(lián))和(),由建設銀行留存,隨當日傳票上繳。

A.產品說明書(原件)
B.產品說明書(復印件)
C.風險揭示書(原件)
D.風險揭示書(復印件)

2.單項選擇題理財產品銷售人員應取得()或總行認可的社會理財師證書。

A.行內業(yè)務崗位資格證書
B.行內個人理財崗位資格證書
C.行內個人業(yè)務崗位資格證書
D.行內會計業(yè)務崗位資格證書

4.單項選擇題個人投資者辦理信息資料變更應在交易賬戶所在()辦理,機構投資者應在原開戶網(wǎng)點辦理。

A.一級分行轄內網(wǎng)點
B.二級分行轄內網(wǎng)點
C.開戶網(wǎng)點
D.全國范圍

5.單項選擇題代客境外理財產品的個人投資者應為()。

A.境內居民個人(境內非居民除外)
B.境內居民個人
C.港、澳、臺人士
D.外籍人士

9.單項選擇題以下()交易必須持卡人本人辦理。

A.借記卡密碼重置
B.借記卡掛失
C.龍卡通開戶

最新試題

合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項選擇題

各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設,建立不同業(yè)務領域的()。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。

題型:單項選擇題

根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責任,指的是整改工作要按照()的要求落實責任部門,確保事事有著落。

題型:單項選擇題

對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系,()有關信息。

題型:單項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關部門整改的,應以便函形式通知有關部門,必要時,應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求()。

題型:多項選擇題

根據(jù)檢查內容,合規(guī)檢查分為()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。

題型:多項選擇題

突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查是指()。

題型:多項選擇題