單項選擇題在投資人首次開立交易賬戶或者首次購買基金及集合計劃產(chǎn)品時,應對投資人的()進行調(diào)查及評價。

A.風險等級
B.風險意識
C.風險承受能力
D.產(chǎn)品適合度


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1.單項選擇題理財產(chǎn)品協(xié)議要作為重要憑證管理,網(wǎng)點正確做法是().

A.建立實物登記簿,對協(xié)議書的領(lǐng)入、使用、作廢等情況逐日進行登記
B.可隨意帶出網(wǎng)點,可預先蓋好印章備用,可自行打印協(xié)議
C.作廢的客戶協(xié)議直接撕毀
D.日終空白理財產(chǎn)品協(xié)議要放入抽屜上鎖保管

2.單項選擇題理財產(chǎn)品銷售完畢,客戶協(xié)議(銀行聯(lián))和(),由建設(shè)銀行留存,隨當日傳票上繳。

A.產(chǎn)品說明書(原件)
B.產(chǎn)品說明書(復印件)
C.風險揭示書(原件)
D.風險揭示書(復印件)

3.單項選擇題理財產(chǎn)品銷售人員應取得()或總行認可的社會理財師證書。

A.行內(nèi)業(yè)務崗位資格證書
B.行內(nèi)個人理財崗位資格證書
C.行內(nèi)個人業(yè)務崗位資格證書
D.行內(nèi)會計業(yè)務崗位資格證書

5.單項選擇題個人投資者辦理信息資料變更應在交易賬戶所在()辦理,機構(gòu)投資者應在原開戶網(wǎng)點辦理。

A.一級分行轄內(nèi)網(wǎng)點
B.二級分行轄內(nèi)網(wǎng)點
C.開戶網(wǎng)點
D.全國范圍

6.單項選擇題代客境外理財產(chǎn)品的個人投資者應為()。

A.境內(nèi)居民個人(境內(nèi)非居民除外)
B.境內(nèi)居民個人
C.港、澳、臺人士
D.外籍人士

10.單項選擇題以下()交易必須持卡人本人辦理。

A.借記卡密碼重置
B.借記卡掛失
C.龍卡通開戶

最新試題

根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查應以()為依據(jù)。

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。

題型:多項選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責任,指的是整改工作要按照()的要求落實責任部門,確保事事有著落。

題型:單項選擇題

對于()的合規(guī)檢查人員,應給予表彰獎勵。

題型:多項選擇題

"合規(guī)檢查期間,檢查人員應遵守以下紀律()。"

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查是指()。

題型:多項選擇題

各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些()。

題型:多項選擇題

飛行檢查是指根據(jù)()對特定機構(gòu)進行的事先不告知的檢查。

題型:單項選擇題