單項(xiàng)選擇題理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)由低到高分為（）個(gè)級別。

A.3
B.4
C.5
D.6


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3.單項(xiàng)選擇題在投資人首次開立交易賬戶或者首次購買基金及集合計(jì)劃產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)對投資人的（）進(jìn)行調(diào)查及評價(jià)。

A.風(fēng)險(xiǎn)等級
B.風(fēng)險(xiǎn)意識
C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
D.產(chǎn)品適合度

4.單項(xiàng)選擇題理財(cái)產(chǎn)品協(xié)議要作為重要憑證管理，網(wǎng)點(diǎn)正確做法是（）.

A.建立實(shí)物登記簿，對協(xié)議書的領(lǐng)入、使用、作廢等情況逐日進(jìn)行登記
B.可隨意帶出網(wǎng)點(diǎn)，可預(yù)先蓋好印章備用，可自行打印協(xié)議
C.作廢的客戶協(xié)議直接撕毀
D.日終空白理財(cái)產(chǎn)品協(xié)議要放入抽屜上鎖保管

5.單項(xiàng)選擇題理財(cái)產(chǎn)品銷售完畢，客戶協(xié)議（銀行聯(lián)）和（），由建設(shè)銀行留存，隨當(dāng)日傳票上繳。

A.產(chǎn)品說明書（原件）
B.產(chǎn)品說明書（復(fù)印件）
C.風(fēng)險(xiǎn)揭示書（原件）
D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書（復(fù)印件）

6.單項(xiàng)選擇題理財(cái)產(chǎn)品銷售人員應(yīng)取得（）或總行認(rèn)可的社會理財(cái)師證書。

A.行內(nèi)業(yè)務(wù)崗位資格證書
B.行內(nèi)個(gè)人理財(cái)崗位資格證書
C.行內(nèi)個(gè)人業(yè)務(wù)崗位資格證書
D.行內(nèi)會計(jì)業(yè)務(wù)崗位資格證書

8.單項(xiàng)選擇題個(gè)人投資者辦理信息資料變更應(yīng)在交易賬戶所在（）辦理，機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)在原開戶網(wǎng)點(diǎn)辦理。

A.一級分行轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)
B.二級分行轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)
C.開戶網(wǎng)點(diǎn)
D.全國范圍

9.單項(xiàng)選擇題代客境外理財(cái)產(chǎn)品的個(gè)人投資者應(yīng)為（）。

A.境內(nèi)居民個(gè)人（境內(nèi)非居民除外）
B.境內(nèi)居民個(gè)人
C.港、澳、臺人士
D.外籍人士

最新試題

根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時(shí)，應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。

題型：單項(xiàng)選擇題

有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門，為整改責(zé)任部門，主要職責(zé)有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng)，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進(jìn)行。

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。

題型：單項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查是指（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問題。

題型：單項(xiàng)選擇題

根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)（）考核的參考。

題型：單項(xiàng)選擇題