單項選擇題投資人風(fēng)險承受能力評價結(jié)果的有效期暫定為（）年。

A.1年
B.3年
C.5年
D.10年
E.20年


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2.單項選擇題客戶持本人有效身份證件、理財協(xié)議，可以在（）網(wǎng)點開立理財產(chǎn)品資信證明。

A.任一
B.省內(nèi)任一網(wǎng)點
C.原協(xié)議網(wǎng)點

4.單項選擇題乾元日日鑫高開放式理財產(chǎn)品購買起點是（）。

A.5萬元
B.10萬元
C.50萬元
D.100萬元

8.單項選擇題在投資人首次開立交易賬戶或者首次購買基金及集合計劃產(chǎn)品時，應(yīng)對投資人的（）進(jìn)行調(diào)查及評價。

A.風(fēng)險等級
B.風(fēng)險意識
C.風(fēng)險承受能力
D.產(chǎn)品適合度

9.單項選擇題理財產(chǎn)品協(xié)議要作為重要憑證管理，網(wǎng)點正確做法是（）.

A.建立實物登記簿，對協(xié)議書的領(lǐng)入、使用、作廢等情況逐日進(jìn)行登記
B.可隨意帶出網(wǎng)點，可預(yù)先蓋好印章備用，可自行打印協(xié)議
C.作廢的客戶協(xié)議直接撕毀
D.日終空白理財產(chǎn)品協(xié)議要放入抽屜上鎖保管

10.單項選擇題理財產(chǎn)品銷售完畢，客戶協(xié)議（銀行聯(lián)）和（），由建設(shè)銀行留存，隨當(dāng)日傳票上繳。

A.產(chǎn)品說明書（原件）
B.產(chǎn)品說明書（復(fù)印件）
C.風(fēng)險揭示書（原件）
D.風(fēng)險揭示書（復(fù)印件）

最新試題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應(yīng)建立整改責(zé)任制，逐級落實責(zé)任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門）整改工作的第一責(zé)任人，應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查報告應(yīng)以問題為導(dǎo)向，提出改進(jìn)建議。主要包括（）。

題型：多項選擇題

對于合規(guī)檢查工作，各級行合規(guī)部門應(yīng)加強與審計部門的聯(lián)系，（）有關(guān)信息。

題型：單項選擇題

合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。

題型：多項選擇題

"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"

題型：多項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時，應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。

題型：單項選擇題

違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為（）等風(fēng)險級別。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計劃，各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。

題型：單項選擇題