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判斷題法律、行政法規(guī)未規(guī)定的適當性義務屬于先合同義務。

1.判斷題在金融產(chǎn)品銷售過程中未盡適當性義務的，金融產(chǎn)品的發(fā)行人、銷售者共同承擔連帶賠償責任。

2.判斷題九民紀要中的“高風險等級金融產(chǎn)品”，僅指金融機構內(nèi)部評估確定為高風險等級的金融產(chǎn)品。

3.判斷題金融產(chǎn)品發(fā)行人可以僅以投資者手寫“本人明確知悉可能存在本金損失風險”作為自己已履行告知說明義務。

4.多項選擇題九民紀要認為，金融消費者權益保護糾紛案件中，金融產(chǎn)品、服務的賣方機構包括（）

A.金融產(chǎn)品發(fā)行人
B.銷售者
C.金融服務提供者
D.金融消費者

5.單項選擇題新《證券法》規(guī)定的適當性義務在法律性質(zhì)上屬于（）

A.合同義務
B.先合同義務
C.法定義務
D.誠信義務

6.單項選擇題在金融消費者權益保護糾紛案件中，對金融服務提供者適用的歸責原則為（）

A.過錯推定原則
B.過錯原則
C.無過錯原則
D.違法原則

7.判斷題深度研究報告沒有太突出的時效性要求，但要求數(shù)據(jù)翔實、推理嚴密。

8.判斷題證券公司發(fā)布證券研究報告，應當審慎使用信息，不得將無法確認來源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報告，不得將無法認定真實性的市場傳言作為確定性研究結論的依據(jù)。

9.判斷題各家券商對投資評級的定義都是完全一樣的。（）

10.判斷題每一篇研報都是獨立的，前后不需要考慮連貫性。（）