多項(xiàng)選擇題《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法》規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立一名合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)合規(guī)及案防工作。合規(guī)總監(jiān)納入銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理范圍，崗位變動(dòng)要按照監(jiān)管管轄事前向（）報(bào)告。

A、銀監(jiān)會
B、上級行
C、銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D、人民銀行


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2.多項(xiàng)選擇題《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法》規(guī)定：專門委員會在案防方面的主要職責(zé)包括（）

A、審議批準(zhǔn)案防工作總體政策，推動(dòng)案防管理體系建設(shè)；
B、明確高級管理層有關(guān)案防職責(zé)及權(quán)限，確保高級管理層采取必要措施有效監(jiān)測、預(yù)警和處置案件風(fēng)險(xiǎn)；
C、提出案防工作整體要求，審議案防工作報(bào)告；
D、考核評估本機(jī)構(gòu)案防工作有效性；
E、確保內(nèi)審稽核對案防工作進(jìn)行有效審查和監(jiān)督。

3.多項(xiàng)選擇題《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法》要求：金融機(jī)構(gòu)董事會應(yīng)當(dāng)下設(shè)（）（以下簡稱專門委員會），專門委員會對董事會負(fù)責(zé)，根據(jù)董事會授權(quán)組織指導(dǎo)案防工作。

A、合規(guī)委員會
B、承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)的專門委員會
C、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會
D、內(nèi)部控制委員會

5.多項(xiàng)選擇題（）依法對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作實(shí)施監(jiān)督管理。

A、銀監(jiān)會
B、人民銀行
C、銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D、人民銀行派出機(jī)構(gòu)

最新試題

農(nóng)合機(jī)構(gòu)科技部門應(yīng)對使用計(jì)算機(jī)處理會計(jì)核算數(shù)據(jù)和資料后形成的軟盤、硬盤等電子介質(zhì)進(jìn)行整理，并按電子介質(zhì)的技術(shù)要求提供保管環(huán)境，妥善保管，其保管期限與歸檔方法與紙制會計(jì)檔案相同。

題型：判斷題

省內(nèi)未加入數(shù)據(jù)大集中系統(tǒng)的農(nóng)合機(jī)構(gòu)之間或加入數(shù)據(jù)大集中系統(tǒng)的農(nóng)合機(jī)構(gòu)與未加入農(nóng)合機(jī)構(gòu)之間的資金匯劃為省轄業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

省聯(lián)社是金融平臺的間接參與者。

題型：判斷題

跨省通存通兌為全國轄域業(yè)務(wù)，省內(nèi)通存通兌為省轄業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

個(gè)人異地通存通兌轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)各機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)置相應(yīng)限額。

題型：判斷題

農(nóng)合機(jī)構(gòu)各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)已取得《反假貨幣上崗資格證書》的業(yè)務(wù)員，工作時(shí)必須持證上崗，在收繳假幣時(shí)馬上出示，并接受客戶監(jiān)督。

題型：判斷題

農(nóng)信銀系統(tǒng)通存通兌業(yè)務(wù)只有全國轄域范圍。

題型：判斷題

為加強(qiáng)對內(nèi)部賬戶的業(yè)務(wù)控制，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)必須指定專人負(fù)責(zé)勾對前一工作日由柜員手工入賬的內(nèi)部賬戶交易流水。

題型：判斷題

省聯(lián)社收到新印制匯票專用章時(shí)應(yīng)指定專人保管，做好登記、交接手續(xù)，并將印模原件報(bào)備農(nóng)信銀中心。

題型：判斷題

對于因銀行卡、ATM、POS錯(cuò)賬等原因需要省、市（縣、區(qū)）兩級清算中心通過內(nèi)部賬戶協(xié)助調(diào)賬的，業(yè)務(wù)主管部門、清算中心及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照錯(cuò)賬處理流程進(jìn)行調(diào)賬處理，并跟進(jìn)業(yè)務(wù)辦理情況。

題型：判斷題