多項(xiàng)選擇題銀行對(duì)權(quán)利機(jī)關(guān)查詢工作的配合:對(duì)于存款資料()。

A、可以抄錄
B、可以復(fù)制
C、可以照相
D、不能帶走原件


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1.多項(xiàng)選擇題為了體現(xiàn)權(quán)責(zé)發(fā)生制原則,需要開設(shè)()賬戶。

A、管理費(fèi)用
B、制造費(fèi)用
C、待攤費(fèi)用
D、預(yù)提費(fèi)用
E、財(cái)務(wù)費(fèi)用

2.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于銀行卡發(fā)卡行為正確的有()。

A、某銀行禁止個(gè)人一次性代理多人辦理借記卡
B、某銀行要求采取批量開卡方式的,卡片激活由持卡人本人到網(wǎng)點(diǎn)辦理
C、某銀行將信用卡發(fā)卡業(yè)務(wù)外包給A公司
D、某銀行與移動(dòng)公司發(fā)行聯(lián)名卡,指定用于手機(jī)話費(fèi)繳納

3.多項(xiàng)選擇題銀行應(yīng)遵循“了解你的客戶”的原則,認(rèn)真審核存款人()的信息,履行盡職調(diào)查的義務(wù)。

A、上級(jí)法人
B、主管單位
C、法定代表人的直系親屬
D、關(guān)聯(lián)企業(yè)

4.多項(xiàng)選擇題重要空白憑證庫房需符合()要求。

A、防盜
B、防潮
C、防霉
D、防腐

5.多項(xiàng)選擇題會(huì)計(jì)檔案按保管期限分為()保管。

A、3年
B、5年
C、10年
D、15年

6.多項(xiàng)選擇題下列哪些事項(xiàng)需經(jīng)有權(quán)人審批后才能處理()。

A、補(bǔ)記賬務(wù)
B、錯(cuò)賬沖正
C、大額現(xiàn)金支付業(yè)務(wù)
D、需填制特種轉(zhuǎn)賬傳票處理的業(yè)務(wù)

9.多項(xiàng)選擇題非標(biāo)準(zhǔn)戶的開戶權(quán)限有().

A、總行級(jí)
B、分行級(jí)
C、總分行級(jí)指定網(wǎng)點(diǎn)
D、支行級(jí)

10.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立和實(shí)施哪些()客戶身份識(shí)別制度?

A、對(duì)要求建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者辦理規(guī)定金額以上的一次性金融業(yè)務(wù)的客戶身份進(jìn)行識(shí)別
B、按照規(guī)定了解客戶的交易目的和交易性質(zhì),有效識(shí)別交易的受益人
C、在辦理業(yè)務(wù)中發(fā)現(xiàn)異常跡象或者對(duì)先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性有疑問的,應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份
D、保證與其有代理關(guān)系或者類似業(yè)務(wù)關(guān)系的境外金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效的客戶身份識(shí)別,并可從該境外金融機(jī)構(gòu)獲得所需的客戶身份信息

最新試題

辦理基金代理銷售業(yè)務(wù)的時(shí)間以基金管理人對(duì)外公布的基金合同或發(fā)售公告規(guī)定的時(shí)間為準(zhǔn) 。

題型:判斷題

銷戶、部提、移戶業(yè)務(wù)實(shí)行免填單辦理,但以過渡方式辦理、大額銷戶部提(特指人民幣50萬元或外幣等值5萬美元以上)、銷戶轉(zhuǎn)開戶、銷戶轉(zhuǎn)卡折收款方為無卡(折)等其他特殊情況時(shí)必須請(qǐng)客戶先填單后辦理。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行權(quán)的外幣兌換點(diǎn)辦理的外幣兌換業(yè)務(wù)、跨境人民幣購售業(yè)務(wù)、自身結(jié)售匯業(yè)務(wù)等無需納入結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)。

題型:判斷題

經(jīng)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為委托單位建立專門的代發(fā)工資合約,不得多個(gè)委托單位共用一個(gè)合約,可以在代發(fā)工資合約下增加其他批交易類型。

題型:判斷題

對(duì)公結(jié)算賬戶融資理財(cái)約定轉(zhuǎn)存:客戶辦理活期存款賬戶轉(zhuǎn)存定期/通知存款簽約后,當(dāng)活期結(jié)算賬戶上存款余額超過約定留存金額部分時(shí),系統(tǒng)將超過約定留存金額部分全部轉(zhuǎn)化為定期存款或七天通知存款。

題型:判斷題

企業(yè)客戶開通銀企通平臺(tái)后,經(jīng)過賬戶授權(quán),不僅可以對(duì)自身帳戶進(jìn)行管理操作,還可以對(duì)其他企業(yè)帳戶進(jìn)行操作。

題型:判斷題

基金定投業(yè)務(wù)僅限個(gè)人客戶辦理,對(duì)公客戶不得辦理基金定投業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

當(dāng)客戶提供的身份證件為居民身份證時(shí),必須留存身份證件復(fù)印件。

題型:判斷題

假日豐是農(nóng)業(yè)銀行為滿足個(gè)人客戶假日閑置資金的短期理財(cái)需求,將活期存款與通知存款各自優(yōu)點(diǎn)整合,向客戶提供逢節(jié)假日(即銀行不對(duì)外辦理對(duì)公業(yè)務(wù)的日期)將其符合約轉(zhuǎn)條件的活期存款自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)天數(shù)的通知存款。

題型:判斷題

稅率代碼設(shè)置時(shí),一般為默認(rèn)值“1111中國(guó)”,特殊情況針對(duì)稅收協(xié)定締約國(guó)的客戶應(yīng)通過下拉列表選擇相應(yīng)國(guó)別對(duì)應(yīng)的稅率。開立單位借記卡時(shí),稅率代碼只能選擇“1000零稅率”。

題型:判斷題