A.舉報(bào)或主動(dòng)提供案件風(fēng)險(xiǎn)線索
B.舉報(bào)嚴(yán)重違規(guī)行為或主動(dòng)提供重要線索
C.主動(dòng)報(bào)告控制缺陷或重大管理漏洞，避免產(chǎn)生嚴(yán)重后果或不良影響
D.主動(dòng)報(bào)告或提供線索，避免或化解銀行重大信息技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)
E.主動(dòng)提供線索，避免或化解重大聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)；主動(dòng)報(bào)告或提供嚴(yán)重違規(guī)線索，及時(shí)糾改，避免重大監(jiān)管處罰。
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A.抵制、報(bào)告管理人員強(qiáng)制或誘導(dǎo)員工違規(guī)操作、逆流程操作、簡流程操作等
B.抵制、報(bào)告管理人員強(qiáng)制或誘導(dǎo)員工違規(guī)使用印章
C.抵制、報(bào)告管理人員強(qiáng)制或誘導(dǎo)員工違規(guī)出具保函、擔(dān)保、承諾函、資信證明等
D.抵制、報(bào)告管理人員強(qiáng)制或誘導(dǎo)員工隱瞞客戶重大風(fēng)險(xiǎn)信息
A.識(shí)別偽造、變造金融票證等，避免客戶或銀行重大資金損失在300萬元及以上
B.識(shí)別虛假保函、違規(guī)擔(dān)保等，避免客戶或銀行重大資金損失在500萬元及以上
C.識(shí)別和堵截電信詐騙、網(wǎng)絡(luò)金融等新型違法犯罪，協(xié)助客戶避免或減少資金資產(chǎn)損失在500萬元以上
D.正確處置搶劫銀行或客戶案件，避免重大不良影響
A.堵截、抵制和報(bào)告各類違法違規(guī)行為
B.及時(shí)化解風(fēng)險(xiǎn)，防范案件
C.減少或避免建設(shè)銀行或客戶資金資產(chǎn)損失
D.建設(shè)銀行經(jīng)營效益
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
A.擬定案件防控工作管理政策制度，監(jiān)督落實(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)案件防控監(jiān)管要求
B.負(fù)責(zé)統(tǒng)一歸口管理監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息，向總分行管理層報(bào)告信息
C.負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門調(diào)查監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件，牽頭對(duì)涉案人員及相關(guān)人員的違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定
D.負(fù)責(zé)牽頭組織案件風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治與風(fēng)險(xiǎn)排查；負(fù)責(zé)牽頭組織案防與案件管理工作考核
A.案件發(fā)生情況
B.案件處置和風(fēng)險(xiǎn)化解過程
C.暴露出的問題及整改措施
D.責(zé)任認(rèn)定和追究情況
A.500萬元，省級(jí)
B.1000萬元，省級(jí)
C.500萬元，全國性
D.1000萬元，全國性
A.100萬元，500萬元
B.100萬元，1000萬元
C.500萬元，1000萬元
D.500萬元，2000萬元
A.6小時(shí)
B.12小時(shí)
C.24小時(shí)
D.48小時(shí)
A.已由公安機(jī)關(guān)立案偵查的，我*行員工在案件中不涉嫌觸犯刑法，且我*行或我*行員工也無其他違法違規(guī)行為的案件。
B.員工獨(dú)立實(shí)施或參與實(shí)施的，侵犯建設(shè)銀行或客戶資金或財(cái)產(chǎn)權(quán)益的，涉嫌觸犯刑法，已由司法機(jī)關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。
C.外部人員實(shí)施的、侵犯建設(shè)銀行或客戶資金或財(cái)產(chǎn)權(quán)益的，涉嫌觸犯刑法，已由司法機(jī)關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。
D.員工實(shí)施的、涉嫌構(gòu)成賄賂的犯罪，已由司法機(jī)關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。
最新試題
對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
各級(jí)行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門，負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù)，組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對(duì)重大突發(fā)事件開展的檢查。
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。
飛行檢查是指根據(jù)（）對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。
各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些（）。
合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)（）考核的參考。
合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問題。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實(shí)責(zé)任部門，確保事事有著落。