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A.獨立、客觀
B.公平、審慎
C.專業(yè)
D.誠信
A.證券分析師應當自覺使用合法合規(guī)信息
B.證券分析師不得以任何形式使用或泄露國家保密信息、上市公司內幕信息以及未公開重大信息
C.證券分析師不得編造并傳播虛假、不實、誤導性信息
D.證券分析師可以聯系上市公司董秘了解尚未公開的信息并在報告中使用
A.警示
B.行業(yè)內通報批評
C.責令整改
D.暫停執(zhí)業(yè)或注銷執(zhí)業(yè)證書
A.主辦方是否加入《證券分析師評選活動組織機構自律公約》
B.主辦方有明確的評選規(guī)則，并對外公布
C.評選規(guī)則是否公開、公平、透明，并有明確的評選規(guī)則變更程序
D.主辦方是否設置參評人員條件，并覆蓋執(zhí)業(yè)資格要求、服務年限要求、合規(guī)展業(yè)要求等
A.受到中國證監(jiān)會行政處罰的，當年及未來兩年不得推薦參加評選
B.被中國證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施或被中國證券業(yè)協會采取書面自律措施，當年及未來一年不得推薦參加評選
C.被中國證監(jiān)會立案調查的，在立案調查期間不得參加評選
D.受到公司內部處罰的，當年不得參加評選
最新試題
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應當對面向一家以上投資者的路演推介過程進行全程錄像。
為減少并購交易中的每股盈利稀釋，上市公司可以：（）
創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》（下稱《規(guī)范》）?！兑?guī)范》未作規(guī)定的，參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。
發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應當為債券持有人聘請債券受托管理人。
在出售過程的開始，賣方（或其投資銀行）通常需要接觸5-10個潛在買家。
關于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關規(guī)定受處罰的情形，正確的有（）。
如果是一家周期性企業(yè)，最好在周期頂部時出售。
賣方已就第三方專利侵權提起訴訟，訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結說，在三年后訴訟成功的機會達到40％。如果合并后的公司有12％的資本成本，買方應在交易結束時（即第0年）向賣方提供的最高補償是多少？（）
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行，經采用詢價方式確定發(fā)行價格的，主承銷商應當向網下投資者提供投資價值研究報告。
投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。