A.盡職調(diào)查
B.詢問(wèn)非自然人客戶
C.要求非自然人客戶提供證明材料
D.查詢我*行系統(tǒng)信息
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A.武警部隊(duì)
B.法院
C.公安局
D.學(xué)校
A.受政府控制的企事業(yè)單位
B.經(jīng)營(yíng)農(nóng)林牧漁產(chǎn)業(yè)的非公司制農(nóng)民專業(yè)合伙組織
C.非獨(dú)立法人單位、獨(dú)立法人單位的分公司
D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)
A.僅能在驗(yàn)資賬戶有限期滿后方能退回資金。
B.驗(yàn)資不成功的需提供全體股東或全體發(fā)起人簽章《撤銷銀行賬戶申請(qǐng)書》以及指定代理人的授權(quán)委托書(非企業(yè)單位由全體投資人和批文上注明的負(fù)責(zé)人簽章)、提供經(jīng)辦人身份證件原件。
C.需提供當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T或有關(guān)部門對(duì)驗(yàn)資不成功的單位出具的“不予核準(zhǔn)登記的批復(fù)”或類似批復(fù)。
D.銀行已在“銀行詢證函”上確認(rèn)簽章但驗(yàn)資不成功,存款人要求退回驗(yàn)資款項(xiàng)時(shí),須在驗(yàn)資期或核準(zhǔn)期滿后方能辦理;在驗(yàn)資期或核準(zhǔn)期內(nèi)申請(qǐng)款的,需提供工商管理部門或有關(guān)部門不予核準(zhǔn)登記的批復(fù)、同意撤銷或駁回公司登記申請(qǐng)的相關(guān)證明或有關(guān)部門不的證明。若不能提供,原則上需在驗(yàn)資期或核準(zhǔn)期滿后方能辦理。
A.銷戶原因注明“驗(yàn)資成功轉(zhuǎn)正式戶”。
B.新成立單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照上已經(jīng)明確法定代表人的,可不提供法定代表人證明經(jīng)書。
C.需提供法定代表人、經(jīng)辦人身份證原件以及法人授權(quán)委托書。
D.基本戶在我*行開(kāi)立的,無(wú)需提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
A.工商行政管理部門核發(fā)的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書或有關(guān)部門的批文原件。
B.開(kāi)戶申請(qǐng)書。
C.所有出資人(含個(gè)人投資人本人與單位投資人的負(fù)責(zé)人)前來(lái)我*行辦理的,需出示本人身份證件。所有的出資人委托經(jīng)辦人(原則上應(yīng)為出資人之一)前來(lái)我*行辦理的,需出具所有出資人簽章的授權(quán)委托書,并提供所有的注冊(cè)資人的身份證件與經(jīng)辦人的身份證件。
D.全部投資人的這證明文件原件,如投資人為單位的,需出具投資單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
E.加蓋預(yù)留印鑒的印鑒卡。
F.營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
最新試題
客戶為外國(guó)政要的,各機(jī)構(gòu)不用了解其資金來(lái)源和用途
新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照包含有效期的,應(yīng)當(dāng)?shù)怯浻行谛畔ⅲ晃窗行诘?,?yīng)當(dāng)以適當(dāng)形式進(jìn)行標(biāo)識(shí)
設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件,所有軟件的安裝和使用均不得違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法
遠(yuǎn)程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務(wù)類和轉(zhuǎn)賬匯款類等業(yè)務(wù),但無(wú)法辦理投資理財(cái)類業(yè)務(wù)
洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動(dòng)提供幫助的,除亮牌處罰和取消遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限外,3年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施,防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀,防止泄漏客戶身份信息和交易信息
保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無(wú)關(guān)
各機(jī)構(gòu)應(yīng)按照我*行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理要求,定期審核客戶的基本信息,了解高風(fēng)險(xiǎn)客戶的資金來(lái)源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或經(jīng)營(yíng)狀況等信息,加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析
銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開(kāi)展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料
存在代理關(guān)系時(shí),應(yīng)分別對(duì)代理人和被代理人采取相應(yīng)的身份識(shí)別措施