單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行堵截與抵制和報(bào)告違法違規(guī)行為獎(jiǎng)勵(lì)辦法（2018年版）》，獎(jiǎng)勵(lì)過程中涉及的相關(guān)部門必須對(duì)提出予以獎(jiǎng)勵(lì)員工的個(gè)人信息全程保密。各機(jī)構(gòu)相關(guān)部門必要時(shí)可受理當(dāng)事人（）申請(qǐng)。

A.轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)調(diào)動(dòng)
B.轉(zhuǎn)崗調(diào)動(dòng)
C.職務(wù)晉升
D.調(diào)整工資


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行堵截與抵制和報(bào)告違法違規(guī)行為獎(jiǎng)勵(lì)辦法（2018年版）》，對(duì)有效處置案件或特別嚴(yán)重違規(guī)事件，避免或減少資金資產(chǎn)損失的行為予以獎(jiǎng)勵(lì)，具體包括（）。

A.應(yīng)急處置及時(shí)、有效，追索資金資產(chǎn)覆蓋案件或特別嚴(yán)重違規(guī)事件的全部風(fēng)險(xiǎn)敞口
B.及時(shí)、有效加強(qiáng)輿情防控，避免或化解重大聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
C.舉報(bào)或主動(dòng)提供案件風(fēng)險(xiǎn)線索
D.舉報(bào)嚴(yán)重違規(guī)行為或主動(dòng)提供重要線索

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行堵截與抵制和報(bào)告違法違規(guī)行為獎(jiǎng)勵(lì)辦法（2018年版）》，對(duì)主動(dòng)報(bào)告違法違規(guī)行為予以獎(jiǎng)勵(lì)，具體包括（）。

A.舉報(bào)或主動(dòng)提供案件風(fēng)險(xiǎn)線索
B.舉報(bào)嚴(yán)重違規(guī)行為或主動(dòng)提供重要線索
C.主動(dòng)報(bào)告控制缺陷或重大管理漏洞，避免產(chǎn)生嚴(yán)重后果或不良影響
D.主動(dòng)報(bào)告或提供線索，避免或化解銀行重大信息技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)
E.主動(dòng)提供線索，避免或化解重大聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)；主動(dòng)報(bào)告或提供嚴(yán)重違規(guī)線索，及時(shí)糾改，避免重大監(jiān)管處罰。

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行堵截與抵制和報(bào)告違法違規(guī)行為獎(jiǎng)勵(lì)辦法（2018年版）》，對(duì)抵制報(bào)告違規(guī)行為，避免重大損失或風(fēng)險(xiǎn)的行為予以獎(jiǎng)勵(lì)，具體包括（）。

A.抵制、報(bào)告管理人員強(qiáng)制或誘導(dǎo)員工違規(guī)操作、逆流程操作、簡(jiǎn)流程操作等
B.抵制、報(bào)告管理人員強(qiáng)制或誘導(dǎo)員工違規(guī)使用印章
C.抵制、報(bào)告管理人員強(qiáng)制或誘導(dǎo)員工違規(guī)出具保函、擔(dān)保、承諾函、資信證明等
D.抵制、報(bào)告管理人員強(qiáng)制或誘導(dǎo)員工隱瞞客戶重大風(fēng)險(xiǎn)信息

6.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行堵截與抵制和報(bào)告違法違規(guī)行為獎(jiǎng)勵(lì)辦法（2018年版）》，對(duì)有效堵截外部欺詐和外部侵害的行為予以獎(jiǎng)勵(lì)，具體包括（）。

A.識(shí)別偽造、變?cè)旖鹑谄弊C等，避免客戶或銀行重大資金損失在300萬元及以上
B.識(shí)別虛假保函、違規(guī)擔(dān)保等，避免客戶或銀行重大資金損失在500萬元及以上
C.識(shí)別和堵截電信詐騙、網(wǎng)絡(luò)金融等新型違法犯罪，協(xié)助客戶避免或減少資金資產(chǎn)損失在500萬元以上
D.正確處置搶劫銀行或客戶案件，避免重大不良影響

7.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行堵截與抵制和報(bào)告違法違規(guī)行為獎(jiǎng)勵(lì)辦法（2018年版）》，辦法中所稱的獎(jiǎng)勵(lì)是指對(duì)（）做出重大貢獻(xiàn)的員工給予嘉獎(jiǎng)。

A.堵截、抵制和報(bào)告各類違法違規(guī)行為
B.及時(shí)化解風(fēng)險(xiǎn)，防范案件
C.減少或避免建設(shè)銀行或客戶資金資產(chǎn)損失
D.建設(shè)銀行經(jīng)營(yíng)效益

9.多項(xiàng)選擇題內(nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)牽頭全行案件防控工作，主要職責(zé)包括（）。

A.擬定案件防控工作管理政策制度，監(jiān)督落實(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)案件防控監(jiān)管要求
B.負(fù)責(zé)統(tǒng)一歸口管理監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息，向總分行管理層報(bào)告信息
C.負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門調(diào)查監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件，牽頭對(duì)涉案人員及相關(guān)人員的違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定
D.負(fù)責(zé)牽頭組織案件風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治與風(fēng)險(xiǎn)排查；負(fù)責(zé)牽頭組織案防與案件管理工作考核

最新試題

各級(jí)行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對(duì)合規(guī)檢查的問題整改的，應(yīng)進(jìn)行（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

飛行檢查是指根據(jù)（）對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)以（）為依據(jù)。

題型：多項(xiàng)選擇題

突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對(duì)重大突發(fā)事件開展的檢查。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時(shí)，應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)檢查的問題分級(jí)，按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為（）等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。

題型：多項(xiàng)選擇題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng)，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。

題型：多項(xiàng)選擇題