辦理保證金業(yè)務時，如果客戶在招行已開立結算賬戶，但經(jīng)辦行未開立結算賬戶的，業(yè)務辦理之前需經(jīng)分行業(yè)務主管部門進行準入審批，分行主管部門負責確保業(yè)務合法合規(guī)，滿足反洗錢相關管理規(guī)定。

禁止任何部門和個人未經(jīng)允許查閱、下載、復制、使用國家監(jiān)察委總對總查控系統(tǒng)內(nèi)的查控信息，有權機關查詢除外。

非銷戶為目的（特定場景之外），企業(yè)因工商注/吊銷被中止所有業(yè)務的，由客戶經(jīng)理填寫加強型盡職調(diào)查表發(fā)起臨時解管申請，經(jīng)公司金融事業(yè)部總經(jīng)理室成員審批通過后，運營人員直接解除管控。

單位大額外幣定期存款到期后須簽訂新的協(xié)議，不自動續(xù)存。

客戶要求在設備現(xiàn)場領取公司卡吞卡，必須由持卡人本人出示個人有效身份證件辦理領卡手續(xù)。

柜員日結單據(jù)順序為“柜員單據(jù)檢查日結單”為第一張，其余“柜員現(xiàn)金日結匯總表”、“憑證日結單”隨后擺放。

保證金匯入?yún)R款提回業(yè)務處理時，運營人員需要向業(yè)務部門確認入賬保證金賬戶的業(yè)務背景后，再進行相應處理。如保證金賬戶為質(zhì)押回款賬戶的，無需提供材料即可解付入賬；其他情況下，需業(yè)務部門提供相應入賬說明，判斷是否滿足入賬要求后，再進行后續(xù)處理。

單位會計小王無法攜帶印章至柜面辦理印鑒變更業(yè)務的時候，可以由客戶經(jīng)理小陸上門核實時，協(xié)助對客戶在印鑒卡上加蓋印章過程進行拍照留存，照片打印件隨傳票保管。

非運營條線保管的相關制度規(guī)定使用的物品，如運營人員保管的網(wǎng)點的公章等，應按相關的規(guī)定登記保管，可以通過重要物品交接系統(tǒng)來登記。

基本戶變更業(yè)務涉及單位法人或負責人國籍非中國時，系統(tǒng)目前也可RPA自動備案，無需人工備案。