多項選擇題某上市公司因重大重組，擬向特定對象非公開發(fā)行股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，不得非公開發(fā)行股票的有（）

A．上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴重損害且尚未消除
B．上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔保且尚未解除
C．上市公司最近1年及最近一期財務報表被注冊會計師出具了保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
D．上市公司現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰


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1.多項選擇題下列關于上市公司非公開發(fā)行股票的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的有（）

A．本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
B．發(fā)行價格應不低于定價基準日前20個交易日公司股票的均價
C．募集資金須存放于公司董事會決定的專項賬戶
D．除金融類企業(yè)外，不得將募集資金直接或間接投資于以買賣證券為主要業(yè)務的公司

2.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關于上市公司非公開發(fā)行股票的表述中，正確的有（）。（2008年）

A．發(fā)行對象不得超過200人
B．發(fā)行價格不得低于市場交易價格
C．控股股東認購的股份36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D．非控股股東認購的股份在12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

3.單項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列有關上市公司非公開發(fā)行股票的表述中，正確的是（）。

A.發(fā)行價格不得低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的80%
B.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.發(fā)行對象不得超過200人
D.發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售

4.單項選擇題甲上市公司擬非公開發(fā)行股票，其發(fā)行方案的下列內(nèi)容中，符合證券法律制度規(guī)定的是（）。（2011年）

A．本次非公開發(fā)行股票的對象為20名機構(gòu)投資者
B．本次非公開發(fā)行股票的對象中包括乙信托公司管理的一個集合資金信托計劃
C．本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格，不得低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90％
D．投資者在本次非公開發(fā)行中認購的股份，自發(fā)行結(jié)束之日起3個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

5.單項選擇題下列關于合營企業(yè)合營各方出資的表述中，符合外商投資企業(yè)法律制度規(guī)定的是（）

A.合營合同規(guī)定一次繳清出資的，合營各方應當自營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起9個月內(nèi)繳清
B.合營合同規(guī)定分期繳付出資的，合營各方第一期出資不得低于投資總額的15％
C.合營一方未按合同規(guī)定的期限繳清出資的，即為自動退出合營企業(yè)
D.合營各方未能在規(guī)定的期限內(nèi)繳付出資的，視同合營企業(yè)自動解散