多項選擇題證券公司違反規(guī)定，超出業(yè)務許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務，對其處罰措施，下列表述正確的有（）

A、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
B、責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C、沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款
D、情節(jié)嚴重的，責令關閉


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2.多項選擇題某公司的下列人員中，可以擔任該公司監(jiān)事的有（）

A、副董事長
B、第一大股東（非董事）
C、財務總監(jiān)
D、總工程師

3.多項選擇題根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司由股東大會以特別決議通過的事項有（）

A、增加或減少注冊資本
B、1年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%
C、決定公司經(jīng)營方針
D、制訂公司年度預算方案

4.多項選擇題乙有限責任公司不設監(jiān)事會，只設了一名監(jiān)事甲。甲的下列做法中，符合公司法規(guī)定的有（）

A、提議召開臨時股東會會議
B、制訂公司的年度財務預算方案，提交股東會討論
C、制定公司分立的方案，提交股東會討論
D、向股東會提議罷免違反公司章程的董事職務

5.多項選擇題股東對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員給公司造成損失行為，提起股東代表訴訟的程序有（）

A、股東通過監(jiān)事會或者監(jiān)事提起訴訟
B、股東通過董事會或者董事提起訴訟
C、股東通過股東大會提起訴訟
D、股東直接提起訴訟