多項選擇題年度評價原則上每年開展一次，專項評價在出現(xiàn)下列情況之一時開展：（）

A.經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化
B.業(yè)務操作流程發(fā)生重大變化
C.發(fā)生系統(tǒng)性重大風險事件
D.發(fā)生重大責任事故
E.發(fā)生案件等重大實質影響的事項


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題內(nèi)部控制缺陷是指內(nèi)部控制的（）無法合理保證內(nèi)部控制目標的實現(xiàn)。

A.設計或運行
B.管理或制度
C.業(yè)務或流程
D.系統(tǒng)或流程

2.單項選擇題上級評價一般包括（）。

A.現(xiàn)場評價和非現(xiàn)場評價
B.非現(xiàn)場測試和非現(xiàn)場評價
C.現(xiàn)場測試和現(xiàn)場評價
D.全部都不對

3.單項選擇題自我評價偏離度分為（）。

A.實施偏離度、準確性偏離度
B.機構偏離度、準確性偏離度
C.實施偏離度、客觀性偏離度
D.機構偏離度、客觀性偏離度

4.多項選擇題根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的嚴重程度，內(nèi)部控制缺陷認定權限如下（）。

A.重大缺陷由董事會進行最終認定
B.重要缺陷由總行風險管理與內(nèi)控管理委員會進行最終認定
C.一般缺陷由總行內(nèi)控合規(guī)部進行最終認定
D.一般缺陷由總行風險管理部門進行最終認定

5.單項選擇題內(nèi)部控制缺陷按照影響內(nèi)部控制目標的表現(xiàn)形式分為（）。

A.財務報告內(nèi)部控制缺陷和非財務報告內(nèi)部控制缺陷
B.信貸類報告內(nèi)部控制缺陷和非信貸類報告內(nèi)部控制缺陷
C.財務報告外部控制缺陷和非財務報告外部控制缺陷
D.科技報告內(nèi)部控制缺陷和非科技報告內(nèi)部控制缺陷

6.單項選擇題按照被評價機構的評分指標綜合得分高低順序，初步認定被評價機構的等級結果，經(jīng)本機構管理層審核后最終確定。內(nèi)部控制評價等級一般分為（）。

A.一類和二類
B.一類、二類和三類
C.一類、二類、三類和四類
D.一類、二類、三類、四類和五類

7.多項選擇題內(nèi)部控制評價等級認定結果主要運用于以下幾方面：（）

A.與被評價機構授權管理權限掛鉤
B.與被評價機構KPI考核掛鉤
C.與被評價機構領導班子綜合經(jīng)營競爭力監(jiān)測指標掛鉤
D.與被評價機構評先評優(yōu)資格掛鉤
E.上級機構約談四類和五類機構的負責人，加強專項督導和幫扶；采取差別化的監(jiān)督檢查措施

最新試題

合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為（）等風險級別。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查可采取（）的檢查方式。

題型：單項選擇題

根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，應建立整改責任制，逐級落實責任。（）、（）為建設銀行（部門）整改工作的第一責任人，應定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。

題型：多項選擇題

違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查的問題導向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問題。

題型：單項選擇題

"根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括（）。"

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查報告應以問題為導向，提出改進建議。主要包括（）。

題型：多項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關部門整改的，應以便函形式通知有關部門，必要時，應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求（）。

題型：多項選擇題

各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設，建立不同業(yè)務領域的（）。

題型：單項選擇題

合規(guī)檢查程序包括（）。

題型：多項選擇題