A.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種,如估值日有市價(jià)的,應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值
B.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種,應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值
C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的,基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況托管銀行進(jìn)行商定,按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值
D.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的,基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況于持有人進(jìn)行商定,按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值
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A.基金負(fù)債
B.證券基金的費(fèi)用
C.各類證券的價(jià)值
D.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款
A.托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取,逐日計(jì)算并累計(jì),按月支付給托管人
B.日前,我國(guó)封閉式基金按照O.33%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)
C.我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提,通常高于0.25%
D.股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率
A.契約型基金與公司型基金
B.封閉式基金與開(kāi)放式基金
C.股票基金與貨幣基金
D.成長(zhǎng)型基金、收入型基金
A.是委托人、受益人與受托人的關(guān)系
B.基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人;基金管理人則是接受基金髑額持有人的委托,負(fù)責(zé)對(duì)所籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理
C.是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系
D.是相互制衡的關(guān)系
A.實(shí)力雄厚的證券公司
B.信托投資公司
C.商業(yè)銀行
D.基金公司
A.保本基金
B.QDIl基金
C.ETF
D.LOF
A.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化,不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益
B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)
C.不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理,而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營(yíng)銷、基金注冊(cè)登記、基金估值、會(huì)計(jì)核算和客戶服務(wù)等多方面的職責(zé)
D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立
A.代表基金份額20%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額20%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
B.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
C.更換基金管理人、基金托管人
D.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限
A.收入型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券,以獲取當(dāng)期的最大收入為目的
B.固定收入型基金的主要投資對(duì)象是債券,因而盡管收益率較高,但長(zhǎng)期成長(zhǎng)的潛力很小
C.收入型基金資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較小,損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低
D.—般可分為固定收入型基金和股票收入型基金
A.投資組合模仿共一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù),當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí),基金收益減少
B.由于指數(shù)基金的投資非常分散.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C.指數(shù)基金的管理費(fèi)較高,但是交易費(fèi)用較低
D.指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種
最新試題
哪個(gè)機(jī)構(gòu)是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)()
于()年()月()日通過(guò)的《證券法》規(guī)定,證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。
貨幣基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為()。
下列哪些機(jī)構(gòu)屬證券服務(wù)機(jī)構(gòu)()。
股份有限公司的設(shè)立程序?yàn)椋海ǎ?/p>
在我國(guó)《基金辦法》中,()是作為基金托管人所需具備的條件予以規(guī)定的。
客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的(),單獨(dú)立戶管理。
債券票面金額定得較小,將會(huì)()。
以下哪一項(xiàng)不是公司資本公積金的來(lái)源()
按計(jì)息方式分類,債券可以分為()。