不定項選擇首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應(yīng)符合的條件有()。

A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力
B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模和存續(xù)時間
C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營業(yè)務(wù)突出
D.對發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求


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1.不定項選擇關(guān)于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件,闡述正確的是()。

A.?dāng)M配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的20%
B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C.采用《證券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行
D.上市公司最近36個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載、不存在重大違法行為

2.不定項選擇關(guān)于上市公司向不特定對象公開募集股份(增發(fā))的條件,闡述正確的是()。

A.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%,扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比,以低者為計算依據(jù)
B.除金融類企業(yè)外,最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形
C.發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一交易日的均價
D.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性

3.不定項選擇為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要,創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標(biāo),以便發(fā)行申請人選擇,分別是()。

A.要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利,最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元,并且持續(xù)增長
B.要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利,最近兩年凈利潤累計不少于2000萬元,并且持續(xù)增長
C.要求最近1年盈利,并且凈利潤不少于500萬元,最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元,最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%
D.要求最近1年盈利,并且凈利潤不少于500萬元,最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元,最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于200

4.不定項選擇上市公司公開發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券,必須滿足的務(wù)件包括()。

A.公司最近1期末經(jīng)宙計的總資產(chǎn)不少于人民幣15億元
B.最近3個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
C.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息
D.發(fā)型后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的50%,預(yù)計所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額

5.不定項選擇關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述,正確的是()。

A.發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前30個交易日公司股票均價的90%
B.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓:控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份,36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.募集資金使用符合規(guī)定
D.本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的,還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名

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系統(tǒng)風(fēng)險來自企業(yè)外部,是單一證券無法抗拒和回避的,因此稱為不可回避風(fēng)險。()

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深證100指數(shù)成分股的選取主要考察B股上市公司流通市值和成交金額兩項指標(biāo)。()

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深證100指數(shù)采用派許綜合法編制。()

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在證券投資中,收益和風(fēng)險形影相隨,收益以風(fēng)險為代價,風(fēng)險用收益來補(bǔ)償。()

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在證券市場發(fā)展初期,對證券市場發(fā)展的規(guī)律認(rèn)識不足、法規(guī)體系不健全、管理手段不充分,更容易較多地使用政策手段來干預(yù)市場。()

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上證成分股指數(shù)簡稱上證180指數(shù),是上海證券交易所對原上證30指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)。()

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SAC行業(yè)指數(shù)的主要特點是樣本范圍覆股票都進(jìn)行指數(shù)撤權(quán)處理。()

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滬深300指數(shù)成分股的選擇對樣本空間股票在最近1年(新股為上市以來)的日均成交金額由高到低排名,剔除排名后60%的股票。()

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票面利率的高低直接一般由債券發(fā)行人根據(jù)債券本身的性質(zhì)和對市場條件的分析決定。()

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目前,中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù),包括中證開放式基金指數(shù)和3個分類指數(shù)(中證股票型基金指數(shù)、中證混合型基金指數(shù)和中證債券型基金指數(shù))。()

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